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管理体系审核内审员培训课程 课程说明（1） 课程说明（2） 管理体系标准对“内部审核”的要求 GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002 ISO19011概况 ISO19011的主要内容（1） ISO19011的主要内容（2） 审核的术语和定义 术语和定义（1） 管理体系审核的特点（1） 管理体系审核的特点（2） 术语和定义（2） 术语和定义（3） 本组术语间关系——审核过程 术语和定义（4） 术语和定义（5） 本组术语：审核组成员及基本要求 术语和定义（6） 对本组术语的理解重点 审 核 原 则 审核原则概述 审核原则 ——与审核员有关 审核原则——与审核过程有关 抽样的合理性（1） 抽样的合理性（2） 审核方案—策划和管理 审核方案的概念 审核方案的管理 审核方案的管理过程 审核方案管理对组织内审的意义（1） 审核方案管理对组织内审的意义（2） 组织内部审核的审核方案管理 （年度）审核方案的策划 （年度）审核方案的示例（1） （年度）审核方案的示例（2） （年度）审核方案的示例（3） （年度）审核方案的示例（4） （年度）审核方案的示例（5） 年度审核方案另一例（局部） 审核方案的实施 审核方案的记录 审核方案的监视和评审 审 核 活 动 审核活动的过程（1） 审核活动的过程（2） 审核活动的过程（3） 审核活动的过程（4） 审核活动的过程（5） 一. 审核的启动 审 核 目 的 审 核 准 则 审 核 范 围（1） 审 核 范 围（2） 审核组及其成员 审核组长的指定 审核组长的职责 审核组成员及职责 与受审核方建立初步联系 二. 文件评审的实施 文件评审简介 三. 现场审核活动的准备 现场审核的策划 审核的基本思路（1） 审核基本思路（2） 审核基本思路（3） 审 核 计 划 审核计划的编制 审核计划示例（1） 审核计划示例（2） 审核计划示例（3） 审核计划案例（4） 审核计划案例（5） 审核计划案例（6） 审核计划案例（7） 课堂练习四 审 核 检 查 表（1） 审 核 检 查 表（2） 审 核 检 查 表（3） 审 核 检 查 表（4） 审 核 检 查 表（5） 编制检查表的过程 从标准要求出发编制检查表 从标准要求出发编制检查表 从标准要求出发编制检查表 从标准要求出发编制检查表 从标准要求出发编制检查表 从标准要求出发编制检查表 结合审核检查表示例 结合审核检查表示例 结合审核检查表示例 结合审核检查表示例 课堂练习五 四. 现场审核活动的实施 举行首次会议 首次会议内容 信息的收集和验证的过程 收集信息的方法及其应用 审核证据和审核发现 审核方法和技巧（1） 审核方法和技巧（2） 审核方法和技巧（3） 审核方法和技巧（4） 审核中的沟通 形成审核发现 不合格（不符合） 不符合（不合格）报告 不符合报告 —不符合事实陈述 不符合（不合格）的程度 审核案例和不符合的判断（1） 不符合事实陈述和程度（续前） 审核案例和不符合的判断（2） 不符合事实的阐述案例（续前） 审核案例和不符合的判断 （3） 审核案例和不符合的判断（4） 审核案例和不符合的判断（5） 审核案例和不符合的判断（6） 课堂练习六 审 核 结 论 准备审核结论（1） 准备审核结论（2） 末 次 会 议（1） 末 次 会 议（2） 五. 审 核 报 告 六. 审核的完成 七. 审核后续活动的实施 跟踪验证的要求和方式 纠正措施概念 纠正措施的验证 纠正措施案例（对审核案例1） 纠正措施案例（对审核案例2） 审核员的能力和评价 审核员能力的概念 审核员的管理 内部审核员能力要求 审核员的评价过程 评价的步骤和方法 合格评定的有关知识和国家的管理 合格评定和认证 国家管理机构和国际合作 认证认可管理的示意图 课程结束 期限 一般不符合项应在一个月内完成 严重不符合项应在三个月内完成 方式 现场验证，对严重不符合项必须现场验证，对内审来说，可考虑更多的现场验证 对提交的资料验证，资料包括原因分析、措施计划、实施情况记录及有效性证据 下一次审核时进一步验证有效性 提出验证结果的报告，与审核其他资料一起保存 纠正措施（ISO9000/3.6.5） 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施（注1：一个不符合可以有多个原因；注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生；注3：纠正和纠正措施是有区别的） 预防措施（ISO9000/3.6.4） 为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施 纠正（ISO9000/3.6.6） 为消除已发现的不符合所采取的措施（注1：纠正可以和纠正措施一起实施；注2：返工或降级可作为纠正的示例） 原因分析 是否举一