抽样技术指导理论.doc

《抽样技术》 第一篇概述 第一章 抽样调查概论 第一节 抽样调查的概念 一． 什么是抽样调查 （一）什么是抽样调查 抽样调查（survey sampling），也称样本调查，是非全面调查中的一种重要方 法，它是按一定程序从所研究对象的全体（总体）中抽取一部分（样本），进行调查 或观察，获取资料，并以此对总体的一定目标量（参数）做出推断（例如估计）。本 课程所指抽样调查为概率抽样。 （二）与非概率抽样比较 1．非概率抽样是用主观的(非随机的)方法从总体中抽选单元，是一种快速、简易且节省的从总体中选取样本单元的方法。由于非概率抽样抽取样本有倾向性与偏差且没有一个抽样框，不可能计算出各个单元的入样概率。从而无法得到总体目标量的可靠估计值及其抽样误差估计值。 优点：快速简便；费用相对较低不需要抽样框；对探索性研究和调查的设计开发很有用。 缺点：为了对总体进行推断，需要对样本的代表性做很强的假定；不可能得到可靠的估计值以及抽样误差估计值。 2．非概率抽样的种类 随意抽样；自愿抽样；判断抽样；配额抽样。 3．判断抽样 由专家有目的地抽选有代表性的样本。它适用于探索性研究，如：抽选参加焦点座谈或深入访谈的人，但不宜用在试调查中。 4．配额抽样 这是最常见的一种非概率抽样。抽样要从各个子总体中选取特定数量的单元(配额)。 优点：所抽取样本结构接近总体结构，提高样本代表性,调查单位少 缺点：难以估计误差，无法排除主观因素影响 （三）抽样调查 以概率论和随机原则为依据来选取样本，不受调查者主观因素的影响从而充分保证了样本的代表性。 （1）在调查单位的选取上，遵循随机原则 1．随机原则：并不是随便，随机有严格的科学含义，可以用概率来描述，也不等同于等概率原则。等概率抽取是随机抽取，但随机抽取并不限定必须是等概率抽取。一般要求总体中每个单元均有一个非零的概率被抽中。 2．抽取样本单元要按照给定的入样概率通过一定的随机化程序来实现。 3．估计总体参数，要考虑入样概率。 4．随机原则的实施，并不排斥采取不同的抽样方式。 （2）调查功能：以样本的数量特征去推断总体的数量特征。 （3）推断手段即以部分推断总体是以概率估计的方法对总体的数量特征进行估计和判断。 （4）在推断理论上，以大数定律和中心极限定理为依据。 1. 大数定律 2. 中心极限定理 （5）推断效果：抽样误差可以计算并加以控制 第二章 基本概念 第一节 总体与样本 一．总体的概念 总体就是我们研究也即进行调查对象的全体。总体可分为有限总体和无限总体，在本书中一般看成有限的总体。 二．抽样单元与抽样框 （一）抽样单元：将总体划分成互不重迭又穷尽的有限多个部分，每一部分称为抽样单元。 （二）复杂总体可以分成多级单元：初级单元—次级单元—三级单元—直至基本抽样单元。 （三）抽样框：包含所有抽样单元的名单或清册。 （1）抽样框可以有多种形式：名单抽样框、区域抽样框、时间表抽样框等。 （2）抽样框的类型有：名录框和区域框。 名录框是由总体中所有的单元组成的目录；区域框是由许多地理区域构成的抽样框。 在下列两种情况下，适合采用区域框： 1）调查具有地理性质。 2）没有合适的目录框，需要借助区域框来构造目录框。 三．总体指标 （一）总体指标 1．总体总量：即总体总量指标。 2．总体均值：在抽样中总体均值一般为数值平均数，一般指算术平均数。 3．总体成数：总体中具有某种特征的个体在全体中的比例，常用百分数来表示。 4．总体中两个指标的总和或均值之比值。 （二）表示方法 指标y的值为Y1，Y2，Y3，…，YN，x的值为X1，X2，X3，…，XN。 1．总体总量：Y= X= 2．总体均值：= = 3．若Y只能取两个值：1（第i个单元具有某个特定的特征）；0 （否则）。总体单位总数为N，则具有某种特征单元总数A Y = ，所以，总体成数P=。 4．比值R= 四．样本的概念 1．样本是总体的一部分，是由总体中按一定程序抽得的那部分个体或抽样单元组成的。 （1）入样单元：每个被抽中单元称为入样单元 （2）样本量n：样本中包含的抽样单元数n称为样本量 f=n/N：样本量n对总体总单元数N的比称为抽样比 简单随机抽样是直接从总体的N各单位中完全随机的抽取n个单位，并是总体中的每个单位都有同等被抽中概率的抽样组织形式。 二．分层抽样 将总体按一定的原则分成若干个子总体，每个子总体称为层，在每个层内进行抽样，不同层的抽样相互独立，这种抽样称分层抽样。 三．整群抽样 将总体中的各个单元归并成数量较少而规模较大的单元（群），对抽中的群调查器重每一个较小的单元，没抽中的群则不需要进行任何调查。 四．二阶与多阶抽样 1．二阶抽样：如果对每个被抽中的一级单元的所有二级单元再抽样，称二阶抽