内部审核工作流程.docx

文件名称File Name内部审核工作流程/Internal audit workflow更改史(REVISION HISTORY)版本Doc Ed更改日期Change Date发起人Originator更改原因Reasons for ChangeA.0首版目的 通过内部审核，发现体系中的不符合，通过采取纠正和预防措施，进一步提高质量、环境、职业健康安全体系的符合性和有效性。职责总经理：总经理负责批准年度内部审核计划；管理者代表：负责组织实施内部审核工作，批准内部审核实施计划，任命审核组长、审核员；体系运行部：负责内部审核工作的筹划、组织和管理，负责年度审核计划的制定,审核组成员的推荐以及纠正措施的跟踪验证等工作；各责任部门：负责制定实施纠正和预防措施。工作流程内容描述采用表单相关部门品质部内审组总经理品质部每年年初根据公司体系运行情况的需要和顾客的要求编制公司《年度审核计划》。《年度审核计划》《年度审核计划》报管理者代表批准。当发生以下情况时,应适当增加审核频次。1）组织机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量、环境、职业健康安全事故或用户对某一环节连续投诉或严重抱怨；3）内部质量、环境、职业健康安全体系审核中发现某一活动或部门出现问题较多时；4）其他管理者代表或最高管理者认为有必要增加的审核。《年度审核计划》总经理任命审核组长。审核组长选择审核员，成立审核组，审核组成员应与受审核方无直接责任的审核员担任。内审人员不得审核自己或涉及的相关工作。体系内审人员的资格条件：必须具有ISO9001、IATF16949、ISO14001、OHSAS18001标准的审核员的能力，且必须理解涉及客户质量、环境、职业健康安全体系方面的特殊要求。审核组成立后，由审核组长编制此次审核的《内审实施计划》，经管理者代表批准后，提前一周通知受审核部门。受审部门对《内审实施计划》予以确认，如果对审核日期和审核的内容存有异议，可在接到通知的两个工作日内与审核组取得联系，双方协商解决。《内审实施计划》审核前，审核员应根据分工编制《内审检查表》，检查表应覆盖质量管理体系的全部职能过程，ISO9001、IATF16949、ISO14001、OHSAS18001标准中所有的适用的要求、包括公司顾客的一些特殊要求。《内审检查表》现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员、受审核部门负责人及相关人员参加。会议由审核组组长主持，与会人员需签到。首次会议时间不超过半小时。《会议记录》审核员对照《内审检查表》,通过交谈、提问、查阅文件和记录、检查现场等方式，有目的、有重点地收集客观证据，检查体系的运行情况。客观证据包括： 1）存在的客观事实； 2）与被审核的过程、活动负有责任的人的谈话； 3）现行有效的文件和记录。审核员在发现不合格时，开具，经受审核部门负责人确认，交审核组长批准后发至责任部门。责任部门接到《不符合报告》后，对产生不合格的原因进行调查、分析，在五个工作日内制定纠正措施，报审核组审核后，组织实施。具体参照《纠正与预防措施程序》实行。《不符合报告》审核结束后召开末次会议，由审核组全体成员和受审核部门相关人员参加，审核组通报审核结果。 未次会议结束后一周内，审核组长编制《审核报告》，报管理者代表批准后，分发至公司各部门。质检部对审核中出现的不符合项，按纠正措施中提出的时间安排，验证其有效性，将验证结果填入《不符合报告》“验证栏”中，并及时反馈至管理者代表。验证无效的，由责任部门重新制定纠正措施进行整改，直至不符合得到纠正。《审核报告》为使公司高阶管理层支持和参与内部审核工作，内部审核之结果由质检部在每年度召开的管理评审会议中提报管理层进行管理评审；其具体执行工作参照《管理评审程序》进行作业。资料归档。年度审核计划审核目的：审核范围：审核准则：序号流程名称流程编号部门预定审核时间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1234567891011121314151617181920212223编号：KY-FM-CXM026-001 版本：A.0批准/日期： 审核/日期： 编制/日期：内部审核实施计划审核目的： 1、判定文件化的管理体系是否符合ISO9001、IATF16949、ISO14001、OHSAS18001标准，及其相关法律法规的要求；2、检验ISO9001、IATF16949、ISO14001、OHSAS18001管理体系是否正常运行，评价ISO9001、IATF16949、ISO14001、OHSAS18001管理体系的有效性和符合性审核范围：ISO9001、IATF16949、ISO14001、OHSAS18001手册覆盖的所有部门和