情形的相关问题与解答.PDF

国泰君安证券股份有限公司 关于 中航黑豹股份有限公司重大资产重组前发 生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产 情形的 相关问题与解答 之 专项核查意见 独立财务顾问 二零一六年十一月 2016 年6 月24 日，中国证券监督管理委员会发布了《上市公司重大资产重 组前发生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形的相关问题与解答》（以下 简称“ 《问答》”）。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“独立财 务顾问”）作为中航黑豹股份有限公司（以下简称“中航黑豹”、“上市公司”）本 次重大资产出售独立财务顾问，对《问答》进行了认真研究和核查，并按照《问 答》要求对所涉及事项发表了明确的核查意见。 本核查意见中所引用的简称和释义，如无特殊说明，与《中航黑豹股份有限 公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》释义相同。 问题一：上市后的承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未 履行完毕的情形。 回复： 自中航黑豹上市之日起至本专项核查意见出具之日，中航黑豹及其控股股东、 实际控制人所作出的承诺事项及履行情况（不包括本次重组中相关方作出的承诺） 如下表所示： 1 承诺作出时 序号 承诺主体 承诺类型 承诺内容 履行情况 间 2006 年股权分置改革 持有的中航黑豹非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在 三十六个月内不上市交易或者转让，在上述流通锁定期期满后，通 过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中航 承诺履行期满，未发生 1 东安实业 股份限售 黑豹股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个 2006 年1 月 违反承诺的事项 月内不得超过百分之十。承诺人将为表示反对或者未明确表示同意 进行股权分置改革的非流通股股东垫付其持有的非流通股份获得 上市流通权所需执行的对价安排 持有的中航黑豹非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在 三十六个月内不上市交易或者转让，在上述流通锁定期期满后，通 承诺履行期满，未发生 2 黑豹集团 股份限售 过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中航 2006 年1 月 违反承诺的事项 黑豹股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个 月内不得