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2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第1页
2023 年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测
题库 (名校卷)
单选题(共 40 题)
1、期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起 10 个工
作日内向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
【答案】 B
2、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当在近( )年内未因违法违规经
营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3
B.4
C.2
D.1
【答案】 A
3、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予
警告,没收违法所得,同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律
处分,处()罚款。
A.5 万元以上 10 万元以下
B.1 万元以上 5 万元以下
C.1 万元以上 10 万元以下
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第1页
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第2页
D.1 万元以上 3 万元以下
【答案】 C
4、下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是( )。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
【答案】 D
5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人
员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
【答案】 C
6、下列关于期货交易数量发生错误的说法中,正确的是( )。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的,仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的,盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担
【答案】 A
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第2页
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第3页
7、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他
非法利益的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 A
8、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括( )。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
【答案】 D
9、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法,由( )制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
【答案】 B
10、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的,责
令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(
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