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试卷科目：资考试

2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A)1

B)4

C)2

D)5

答案:C

解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次

。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监

管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人

的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

A)10

B)20

C)15

D)25

答案:C

解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理

机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可

以延长十五个交易日。

3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当

事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A)10%

B)3%

C)1%

D)5%

答案:D

解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证

券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的

5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A)15

B)20

C)16

D)18

答案:D

解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度

和完全民事行为能力。

5.[单选题]在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证

券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益

A)Ⅰ、Ⅱ

2016资考试真题及答案1/23

试卷科目：资考试

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅰ、Ⅲ

D)Ⅱ、Ⅲ

答案:B

解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以

自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见

，并按照其意见办理。该款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表

决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

6.[单选题]下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。Ⅰ．被中国证监会暂停客户

资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理

活动Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其

刑事责任Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关

法律规定进行行政处罚

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符

合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依

法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

7.[单选题]关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即

可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登