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集团公司廉洁风险防控工作指导手册

目“对

第一章廉洁风险防控概述5

一、廉洁风险的内容及其表现形式5

(一)廉洁风险的内容，5

(二)》廉洁风险的表现形式5

二、廉洁风险排查与防控6

(一)廉洁风险排查6

(二)廉洁风险防控6

三、廉洁风险防控机制了

(一)建立问责透治机制，强化“不敢腐”的震慑了

(二)加强制度建设，强化制度执行，扎补“不能疮”的制度第也oo8

(三)增强廉洁风险防控意识，增强“不想腐”的自沉和ee9

第二章项目廉洁风险防控的主体工作11

一、项目廉洁风险排查12

(一)项目廉洁风险排查总体要求12

(二)项目廉洁风险排查工作思路13

(三)梳理权责清单14

《四)项目廉洁风险点排查16

二、项目廉洁风险防控21

(一)廉洁风险防控“交又监督”

(二)廉洁风险防控“交叉监督”动态评估30

三、项目廉洁风险处置

(一)“四早一创”预警监督机制

(二)“四早一创”预警监督机制与风险防控“交叉监督”的协同运用

(三)项目廉洁风险处置结果评定

四、项目廉洁风险防控工作考核评价

五、廉洁风险防控其他举措〈供参考)

(一)创新廉洁教育机制

(二)创新廉洁风险监测机制

第三章附录〈供参考)

一、项目岗位廉洁风险识别、评估及防控措施表

二、项目重点业务廉洁风险防控

三、“四早一创”预警监督机制配套表格

四、廉洁风险交底卡

第一章廉洁风险防控概述

一、廉洁风险的内容及其表现形式

(一)》廉洁风险的内容

指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响

的可能性，包括企业内外部风险。

1,内部风险:指企业人员思想道德风险、不正确履职的行为风

险、组织制度机制缺陷风险及监督保障缺位风险等。

2.外部风险:指公司所属各单位或企业人员与外部相关利益方

之问的不当行为【(坎诈、痊败、串通舞浆等)产生的廉洁风险。主

要包括但不限于:与业务伙伴交易或往来中产生的廉洁风险，如行

贿、进行利益输送，对下级单位或分包分供商索贿、吃拿卡要等;

与有关部门往来中的廉洁风险，如向有关部门、工作人员等行贿、

提供超标准接待或赠送礼品礼金等。

(二)廉洁风险的表现形式

根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉

洁风险的表现形式主要有:

1.速反决策程序和有关规定，在用人、项目安排和资产管理等

方面滥用职权，损害国有资产权益;

2.个人利用联权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿