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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷4)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止

购回④交易所认可的其他约定方式

A)①②④

B)①③④

C)①②③④

D)①②③

2.[单选题]设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

A)5亿元

B)3亿元

C)2亿元

D)1亿元

3.[单选题]从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）①不得违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结

构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法

证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A)①②③

B)②③④

C)①②④

D)①②③④

4.[单选题]按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行

业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的

，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A)3；10

B)5；5

C)5；10

D)3；5

5.[单选题]作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万

元。

A)100；50

B)100；100

C)300；50

D)300；100

6.[单选题]下列关于询价制度的说法中，错误的是()。

A)对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价

资考试题卷41/23

试卷科目：资考试

B)在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C)只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D)所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

7.[单选题]按照持有人权利的性质不同，可将权证分为()。

A)股权类权证、债券类权证以及其他权证

B)认股权证和备兑权证

C)认购权证和认沽权证

D)平价权证、价内权证和价外权证

8.[单选题]非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。

A)200人

B)150人

C)50人

D)10人

9.[单选题]有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以

上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配()。

A)协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B)公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C)公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D)协商确定各自的购买比例

10.[单选题]对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府

予以取缔。

A)县

B)省

C)乡

D)市

11.[单选题]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风

险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A)员工

B)经理层

C)各业务部门、分支机构及子公司负责人

D)风险管理部门

12.[单选题]擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得

，并处（）罚款。

A)30万元以上60万元以下

B)10万元以上100万元以下

C)所募资金1%以上5%以下

D)所募资金1%以上10%以下

13.[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A)每年

B)每季度

C)每月

D