证券从业资格考试基本法律法规(习题卷5).pdfVIP

试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷5)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A)50人

B)100人

C)150人

D)200人

2.[单选题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的

，其董事会应当设立（）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会

A)①②③④

B)①②③

C)②③④

D)①③④

3.[单选题]在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。

A)《保险法》

B)《担保法》

C)《证券法》

D)《证券投资基金法》

4.[单选题]关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是()。Ⅰ.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同Ⅱ.LOF基

金上市首日的开盘参考价为基金发行价格Ⅲ.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易没有价格涨

跌幅限制

A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅲ

D)Ⅰ.Ⅳ

5.[单选题]参与转融通业务应当遵循的原则有（）。①平等②自愿③公平④诚实信用

A)①②

B)①③④

C)①②④

D)①②③④

6.[单选题]下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。

Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

资考试题卷51/24

试卷科目：资考试

B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.[单选题]上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未

作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存

在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或

涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

8.[单选题]以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A)项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

9.[单选题]根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。

A)股东财产

B)出资人资产

C)净资产

D)全部财产

10.[单选题]下列属于证券市场法律制度的是()。Ⅰ.证券发行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券交易制度Ⅳ.证券机构监管

制度

A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

11.[单选题]同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年

末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A)1000；1000

B)2000；1000

C)2000；2000

D)1000；2000

12.[单选题]投资适当性的要求就是()。

A)全面收集客户的投资信息

B)根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C)推荐投资者购买风险适度的产品

D)适合的投资者购买恰当的产品

13.[单选题]证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露