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本卷共分为大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,
请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小
题,每小题2分,60分。)
1、以下关于公司型基金的正确表述是一
A:基金公司是独立的法人机构
B:基金公司不是独立的法人机构
C:在国际上确定不是上市基金
D:确定是封闭基金
2、下列选项中,不属于基金运营事务的是
A.基金资产核算
B.资金清算
C.信息披露
D.投资询问
3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有
A.产品组合设计
B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
4、依据(证券投资基金运作管理方法)规定,股票基金的股票投资比重必需在
一以上;债券基金的债券投资比重必需在_以上。
A.60%;80%
B.80%;60%
C.60%;60%
D.80%;80%
5、开放式基金的分红方式有
A.给予份额期权
B.现金分红方式
C.股利分红
D.红利再投资
6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了
金融衍生工具的—特征。
A:跨期性
B:期限性
C:联动性
D:不确定性或高风险性
_。
A.存款利息收入
B.发放贷款利息收入
C.投资收益
D.公允价值上升带来的收益
8、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后,基金托
管人不得自行召集会议
C.基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具
书面确定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的,应当向基金管理人提出书面提议
9、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括—和证管费。
A.印花税
B.佣金
C.过户费
D.经手费
10、关于基金份额持有人,以下描述正确的是
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D.基金份额持有人是基金公司的出资人
11、目前,基金公司的架构基本上都是
A.投资一体化
B.营销一体化
C.投资和营销一体化
D.研发和营销一体化
12、封闭式基金收益安排比例不得低于基金年度净收益的—
A:90%
B:95%
C:85%
D:80%
13、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以限制的合约资产为所
投资金额的_倍。
A.5
10
C.20
D.5014_。
A.基金销售机构业务制度不健全
B.销售人员违章操作
C.销售人员操作失误
D.销售人员不遵循规章制度
15、中国证监会发布的—,旨在进一步明确基金管理公司公允对待不同组合所
应遵循的详细原则和方法。
A:《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B:《基金管理公司内部限制指导看法》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法》
D:《基金管理公司公允交易制度指导看法》
16、假如两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现相同
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
17、关于基金评级的运用,下列说法错误的有
A.应重点关注基金的短期评级
B.基金评级具有预料性
C.可以干脆依据基金等级进行投资
D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
18、证券市场的基本功能包括
A.资本配置功能
B.资本定价功能
C.投资功能
D.融资功能
19、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
20、依据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为
A.认股权证
B.认沽权证
C.认购权证
21、下列关于货币市场基金利润安排的规定,正确的有_。
A.每日进行安排
B.货币市场基金每周一进行利润安排时,不包括上周六和周日的利润
C.当日申购的基
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