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合规师真题一

一、单选题（60题，每题1分，共60分)

1.根据广义的合规定义，企业合规的外延层次不包括:

A.合规则，即符合强制性合规要求

B.合规约，即遵守合规承诺:

C.合规定，即建立法律法规管理系统

D.合规律，即企业审时度势，自愿采取的最佳实践

2、企业设置合规目标，是指:

A.设立企业合规目标

B.B.设立各部门台规目标

C.设立企业合规管理体系的目标

D.设立企业各部门、各层级的合规目标

3、企业合规管理体系策划实务中，不属于要考虑的因素是:

A.企业发展战略

B.企业经营业绩

C.企业现有管理组织体系

D.企业现有管控体系

4、以下对合规管理体系策划理解错误的是:

A.要考虑合规管理体系的独立性

B.进行台规管理体系策划时，要结合企业目前的管理体系建设情况

C.合规管理体系策划是建立在企业剩余合规风险评估结果基础上的

D.企业合规管理体系策划要充分考虑满足企业适用的合规义务要求

5.以下对企业合规义务的理解正确的是:

A.A和B两家餐饮公司，他们确定公司经营所要遵守的台规义务清单是一致的

B.A公司的“十四五”发展战略规划进行了重大调整，其公司适用的合规义务清单需要

相应调整

C.一家公司在不同的两个时期，其适用的合规义务清单是基本一致的

D.企业适用的合规义务主要是由外部决定的

6、以下对合规义务管理要求描述错误的是:

A.企业应系统性地识别其活动、产品和服务所对应的合规义务，并评估它们对组织

运营的影响

B.企业应建立工作流程，对台规义务进行动态管理

C.企业合规义务必须包括企业制定的内部规章制度

D.企业应将其合规义务持续形成文件信息

7、以下不属于企业合规义务的是:

A.国家法律法规

B.国家强制标准

C.技术标准

D.工作方法

8、以下对企业合规风险的理解正确的是:

A.合规风险是指因不符合组织合规义务而发生不合规的可能性及其后果

B.合规风险是指对合规目标影响的不确定性

C.合规风险是指对合规目标实现的影响不确定性及其结果

D.合规风险是指不确定性对业务合规的影响

9、合规风险的存在是一个相对概念，它是比照”是否履行的不确定性而产生

的“合规风险”。

A.合规目标

B.合规义务

C.经营活动

D.组织行为

10、下列行为不属于不合法律法规监管规定的风险的是:

A.实施商业贿赂

B.违反环境法规

C.具有竞争关系的经营者达成排除，限制竞争的协议

D.违反企业规章制度

11.关于有源合规风险，下列说法错误的是，

A.由一个或者多个因素组合引起发生的合规风险

B.仅进行合规义务内容宣传、培训和学习是没有风险控制效果的

C.企业管理层需要投入一定的人力、物力、财力去进行管控

D.当事人一般为客观无主观故意违规或不合规

12、合规涉及企业经营管理的方方面面，只有科学合理的落实合规职责，才能最大

限度的发挥合规管理的作用，有效化解合规风险。为了明确决策层和最高管理层在

合规管理方面的职能，同时，解决合规管理工作中的权力配罟问题，需要建立优化

以下哪个方面的内容?

A.合规管理制度体系

B.合规管理组织体系

C.合规管理实施机制

D.合规管理评价机制

13、()对公司经营活动的合规性负最终责任，对公司合规治理和合规管理负总责，

对公司违规或员工违规给股东造成损失应承担管理责任。

A.合规委员会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

14、以下关于企业制度的表述，错误的是?

A.企业制度由企业制定或认可

B.企业制度必须采用书面形式

C.企业制度是企业的内部规则

D.企业制度不得违反法律规定

15、以下表述中，最能说明企业制度对于合规管理重要性的是?

A.合规管理的要求必须形成制度文件

B.制度管理的水平直接影响到企业合规管理的有效性

C.企业制度的内容主要来源于法律规定

D.企业制度对企业自身具有约束力

16、把企业制度文件划分为生产制度、采购制度、销售制度等，这种划分方法是依

据?

A.管理事项

B.适用主体

C.效力层级

D.管理目标

17、企业成员依据制度文件可以判断自己的行为可能产生的结果和影响，这体现了

制度文件哪方面的作用?

A.教育作用

B.指引作用

C.预测作用

D.评价作用

18、管理层对合规的支持还应延伸到对员工合规表现的评估。评估结果可与员工福

利相关联，下列哪项不属于可关联事项?

A.晋升

B.调岗

C.奖金

D.股权

19、合规培训是企