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合规管理工作计划
合规管理工作计划【1】
为建立健全风险合规管理制度,完善风险合规管理组织架构,明确风
险合规管理责任,构建风险合规管理体系,有效识别并积极主动防范化解
风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。
一、合规目标
通过建立健全风险合规管理机制,实现对风险合规的有效识别和管理,
促进全面风险管理体系的建设,确保我行依法合规经营。
二、合规文化
倡导、培育和推行合规文化,推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主
动合规”、“合规创造价值”等合规理念,培养全体员工的合规意识,倡导诚
实、守信、正直等职业道德与行为操守,惩处各种违规行为,鼓励主动报
告合规问题和合规风险隐患,促进内部合规与外部监管的有效互动。
三、工作思路
1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施,参与
支行业务流程再造,为各部门及支行提供政策法规支持;
2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求,每季度对
风险合规的有效性作出评价,并向高级管理层提交合规风险评估报告,以
确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决;
3、全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制;
4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定
期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查
对象提出整改意见和提交相关处理意见。
5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险
的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效
的举报保密和激励机制。
6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,
建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。
7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准
确理解和把握监管部门的要求,并有效执行这些文件的相关意见或建议;
8、持续性梳理补充行内各项规章制度。
合规管理工作计划【2】
一、目前状态
本行合规部正式成立于XXXXX年XX月,目前人员配置为,虽然任
职人员的银行从业经验比较长,均为XX年以上,但对于此方面的工作仍
尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了
全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式,
由于经验不足,较为重要的部分未能做到详细查看;信贷业务方面,抽取
了部分时间段的信贷档案,进行了百分百的检查,也采取了“回头看”的方
式进行了二次复查,并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查
报告进行了修改,按照发起行的报告格式进行了重新整理,进而得到有效
改进。
二、20XX年工作计划
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