工程项目审计资料清单.pdf

审计资料清单

序号清单内容是否有问题解决方案

一基本建设程序方面

1项目建议书

可行性研究报告

初步设计或扩初设计及批复资料

2建设用地规划许可证、建设用地使用许可证、建设工程规划许

可证

建设工程开工证（施工许可证）

工程质量监督注册登记资料

参建单位含勘察、设计、测绘、监理、施工、工程造价咨询、

3材料设备供应商等单位的营业执照、资质等文件

二工程建设管理方面

1基建项目管理机构

组织机构的设计与人员配置等基本情况（人员、资产

①负债情况、成立时间、部门设置等）

②工程管理与监督约束制度资料

2招投标方面

①勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标

公告

上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包

②括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料

③上述项目的评标过程记录资料

④中标通知书

⑤邀请招标的审批备案资料

⑥有关会议纪要

3监理责任制方面

①提供监理单位及现场监理人员的资质

②监理月报、监理日志

③隐蔽工程量验收记录

④分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录）

4合同管理方面

①提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情

建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采

②购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位

签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证

③竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告

5有关资质证明文件

各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照

①、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目

经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。

三工程质量管理方面

1施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见

工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合

2格证及抽样检测报告

3现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告

4各种设备的出厂合格证明

5工程事故记录

6分部分项工程验收报告

7质量监督机构的抽查记录及意见

8工程验收记录

四工程造价审核方面

1招标文件及其遗补遗、答疑等文件

2投标文件（技术标和商务标书、预算书）

3标底资料

4中标通知书

5施工承包合同、监理委托合同

施工单位原送审结算书及其说明；施工单位原送审工

6程量计算底稿；钢筋分析明细表及汇总表

竣工图，竣工资料、图纸会审资料、技术交底资料、

7工程施工日志、隐蔽记录、工程原始地貌图

图纸会审、工程签证、变更记录、施工组织设计

8开竣工报告、主体验收及竣工验收资料

9业主甲供材料清单及价格

10特殊材料、特殊价格业主认价书

五建设资金使用管理方面

1工程财务管理制度及财务人员配备资料

2建设单位拨付工程款明细表

3银行开户资料及项目建设期间历年来的银行对账单

4项目年度投资计划

5项目年度财务决算

6项目资金财务决算

7项目资金拨款文件、贷款合同、结余资金划拨作凭证

8竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用资产

9建设单位编制的项目竣工决算报告

10财务物资的盘点记录、清单、资产移交证明

六对参建单位审计方面

各参建的施工单位与该工程有关年度的账簿、凭证、银行对账单和相

1

关的经济合同

设计、监理单位与该工程有关的的账簿、凭证、银行对账单和相关的

2

经济合同

3各供货单位与该工程的账簿、凭证、银行对账单和相关的经济合同