《上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 公司治理整改报告(更正)》.pdfVIP

股票代码：600614 900907 股票简称：ST鼎立 ST鼎立B 编号：临2007—055 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 公司治理整改报告(更正) 本公司于 2007 年 10 月 27 日公告了《公司治理整改报告》，因工作疏忽整改报告中 内容有所遗漏，现将《公司治理整改报告》全文重新公告如下： 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公 司字[2007]第 28 号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公 司字[2007]第 29 号）和上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》 （沪证监公司字[2007]第 39 号）的要求和部署，公司于 2007 年 4 月起开展了公司治理 专项活动。 一、 公司治理专项活动期间完成的主要工作 根据中国证监会和上海证监局对上市公司治理活动的要求和指示精神，公司对该项 治理专项活动的总体目标是：规范公司日常运作、提高公司治理水平、增强公司独立性、 切实提高公司质量。该项活动由公司董事长许宝星先生作为第一责任人，董事会全体成 员负责，并由总经理任国权先生具体负责组织开展，董事会秘书钱海啸先生负责安排与 落实，监事会负责及时检查监督，全体高级管理人员贯彻配合。董事会办公室作为本次 治理专项活动的具体实施部门，公司其他相关部门贯彻配合并积极参与此项活动。 1、第一阶段：公司治理专项活动自查阶段（4 月至 6 月底） 公司各职能部门及各子公司对照公司治理有关规定及自查事项，开始查找本公司治 理结构方面存在的问题和不足，并深入分析问题产生的原因。公司于 2007 年 6 月 29 日 召开临时董事会，审议通过了《上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司治理专项活动 自查报告和整改计划》，在公告的同时，上报上海证监局。 2 、第二阶段：公众评议阶段（7 月至 8 月底） 公司“ 自查报告和整改计划”在上海证券交易所网站公布，并开始接受社会公众评 议。在这一阶段，公司设置了评议电话专线，并通过公司网站（ ） 设置“投资问答”专栏，公司也安排专门人员负责接听来电与网络评议统计工作。 3、第三阶段：整改提高阶段（9 月至 10 月底） 1 9 月 14 日，上海证监局对公司进行了公司治理专项现场检查。 10 月 12 日，公司收到上海证监局出具的《关于上海鼎立科技发展（集团）股份有 限公司公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]431 号）。 10 月 25 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于ST 鼎立股份有限公司治理状 况评价意见》。 公司在本阶段剖析自身存在问题，逐项落实整改措施。 二、对公司自查发现问题的整改 公司自上市以来，在上海证监局、上海证券交易所等监管部门的帮助和指导下，建 立了较为完整的治理架构和内控制度，规范运作情况良好，信息披露相关工作执行到位。 但公司治理的完善和提高是一个持续的过程，我们仍有一些不足需要改进和提高。 1、公司内控制度有待改进和健全，内控制度执行力有待加强 整改措施： 公司已制订了较为完善的内部管理制度，并得到了有效的贯彻执行。但公司部分制 度未能做到及时回顾和修订，存在部分制度过时的情况。公司尚未建立的《募集资金管 理制度》、《对外担保管理制度》将在近期内制订，公司的内部管理制度将进一步健全和 完善。 整改情况：公司已完成《募集资金管理制度》和《对外担保管理制度》的制订，并 经 2007 年 7 月 16 日召开的公司六届二次董事会审议通过。 公司在健全制度化建设的同时，加强管理，提高制度的执行力。 整改负责人：钱海啸 2 、“三会”档案整理需要进一步加强 整改措施：公司应严格执行《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会 议事规则》，加强相关工作人员的业务水平，提高“三会”档案管理的科学性，努力完 善“三会”档案。 整改情况：公司已对“三会”会议进行整理和补充完整，并不断加强档案管理工作。 整改负责人：钱海啸 3、进一步加强董事、监事、高管人员和相关工作人员的培训学习，增