2011年核安全工程师培训材料 核安全专业实务 第七章 质量保证课件.ppt

三、工作（作业）程序和工艺流程卡的编制和实施 1. 工作（作业）程序编制和实施 (1) 工作（作业）程序编制的原则 ① 工作（作业）程序中应包括：技术、质保、环境和操作安全等四个方面的要求。 ③工作（作业）程序中应附有实施中所需的记录的表式。 (2) 工作（作业）程序的内容 工作（作业）程序的主要内容应包括：目的；依据；适用范围；职责；先决条件；质量（控制）活动具体实施步骤；验收准则等。 (3) 工作（作业）程序编、审、批职责 2．工艺流程卡的编制和实施 工艺流程卡内容 按照实施顺序排列的该部件制造质量（控制）活动各工序名称和序号（开始第一步为先决条件检查），各工序的操作依据和验收准则等。 (2) 工艺流程卡编、审、批职责 (3) 工艺流程卡的实施办法 第六节 对质量保证的核安全审评 确保整个核设施各阶段的质量保证工作符合《质保规定》及其导则的要求，确保核设施物项和服务的质量，从而保证核设施的运行安全。 一、审评的目的 从核设施工作的阶段可分为四个阶段： ? 设计与建造 ? 调试 ? 运行 ? 退役 应审评相应四个阶段的质量保证工作。 从受核安全审评的单位来讲，包括核设施营运单位和民用核安全设备设计、制造和安装单位。 审评的内容包括：对质量保证实际能力的审评和对质量保证大纲的审评，以及对不符合项的审评等三个方面。 二、审评的范围 1．评审的依据 ? 《质保规定》，参考其有关导则。 ? 对从事核安全设备设计、安装和制造的单位，其质量保证的核安全审评还应依据《民用核安全设备监督管理条例》。 2．审评的方法 (1) 对质量保证实际能力的审评方法 审评其有无能力制订和实施质保文件： (2) 对质量保证大纲的审评方法 评价其是否符合《质保规定》和相应的《质保导则》的要求。审评的方法是文件审评，逐条对照（需要时参考其有关导则） ? 审评质量保证大纲中所写内容和与审评依据的符合性 ? 覆盖面的完整性（无漏项） ? 与所承担任务的相适应性 ? 可操作性（可实施性） 三、审评的依据、方法和认可标准 3）对不符合项的审评方法 对不符合项的审评一般只书面审评被审评单位提交的不符合项报告，对重大不符合项，还要到产生该不符合项的场所进行调查了解或核实。 ① 对不符合项报告的审评，特别要注意： ? 不符合项报告内容是否填写完整、叙述清楚； ? 不符合项产生的原因、有关部门提出的处理意见和结论意见是否叙述清楚，是否合理； ? 召开有相关专业的专家参加的讨论会，对不符合项产生的原因、处理意见和结论意见进行讨论 ②到产生重大不符合项的场所调查了解 3．审评的认可标准 (1) 质量保证实际能力的审评认可标准 (2) 质量保证大纲的审评认可标准 (3) 对不符合项的审评认可标准 第七节 对质量保证实施的核安全检查 ?核实和监视质量保证工作是否符合已审评认可的质量保证大纲和许可证（函）规定的条件 ?督促及时纠正不符合的情况 一、检查的目的 ? 对核设施营运单位，以及作为其承包单位的民用核安全设备的设计、制造和安装单位的检查。 ? 核安全检查的内容可归纳为以下几类： — 对已审评认可的质保大纲实施有效性的检查 — 对在质量计划中国家核安全部门确定的控制点的监督 — 对许可证（函）条件中有关质保内容和/或要求实施情况的检查 — 对重大不符合（项）及处理情况的检查等。 核安全检查可以分为日常的、例行的和非例行（特殊）的检查。 二、检查的范围和种类 核安全检查的依据有下列方面： (1) 审评认可的质保大纲和许可证（函）中规定的质保条件或要求； (2) 《质保规定》，相关导则；对从事核安全设备设计、安装和制造的单位，其核安全检查还应依据《民用核安全设备监督管理条例》。 (3) 质保大纲程序和第三层次质保文件。 三、检查的依据 检查时机的选择原则如下： ? 在一个阶段的工作开始之前进行检查 ? 按制订的对质量保证的检查计划作例行检查 ? 对质量保证的非例行检查 ? 当出现重大的不符合项时进行检查 ? 对实施新的质量保证大纲(特别是修改部分)实施的有效性作检查； ? 对许可证条件中质保条件或要求实施情况进行检查。 四、检查时机的选择原则 五、检查的方式、方法和程序 ?日常核安全检查是现场核安全监督员所作检查。 ? 例行核安全检查是对营运单位在核设施选址、设计、建造、调试、运行、退役的安全重要活动所进行有计划的核安全检查。 ? 非例行核安全检查是国家核安全部门或地区监督站根据工作需要进行的检查。 本章小结 本章的开始说明了核设施质量保证的必要性。 第一节 与质量保证有关的专业术语，包括“物项”、“服务”、“质量”、“质量活动”、“质量保证”、“质量控制”等。 第二节我国核设施质量保证法规的基本结构和规定的基本要求（内容），具体包括13个方面。 第三节对我国核设施质量