HACCP内部审核程序.ppt

审核概论4.审核原则1）与审核员有关的原则:①道德行为：职业的基础（诚信、正直、保密和谨慎）。②公正表达：真实准确地报告的义务。③职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。审核概论2）与审核有关的原则①独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。②基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。抽样的合理性和审核结论的可信性密切相关。审核概论5.内审员作用1）管理行家：对整个管理过程有系统的认识，能发现问题并提出建议；2）专业骨干：对企业的关键管理过程和产品有准确的认识，能提出改进产品质量、完善SSM方案，保持HACCP方案运行的积极建议；审核概论3）领导的参谋：能够与管理层进行有效沟通，积极提出问题和建议，做好领导的参谋；4）职工的朋友：接触各层次员工，帮助受审核者理顺过程，发现问题，提出合理建议，沟通和传递信息，起到润滑剂的作用。审核概论6.审核组长职责：1)承当审核员职责；2)文件评审；3)进行审核筹划：制定审核方案、进行任务分配、指导编制检查表；4)与受审核方进行沟通（包括主持首、末次会议）；5)组织和指导审核组成员进行审核；审核概论6)领导审核组对审核发现作最后评价，得出审核结论；7)对审核过程进行控制，预防和解决冲突；8)编制和完成审核报告；9)在审核后续活动中，组织验证纠正措施的完成情况及有效性。审核概论7.审核员职责：在审核组长领导下进行工作。1)准备审核工作文件，编制检查表；2)参加审核过程中的沟通（如报告与交流）及、末次会议；3)完成分配的审核工作-收集信息、获取审核证据与形成审核发现（包括做好记录）；4)参加审核发现的评审与准备审核结论；5)适当时，审核后续活动，如验证纠正措施的实施和有效性。审核概论8.审核路线1）按过程审核：以过程为中心进行，一个过程要涉及多个部门。优点：目标明确，易与“准则〞及体系文件对照；缺点：重复往返多。审核概论2）按部门审核：以部门为中心进行，一个部门要涉及多个过程。优点：以部门的主要职能为主线，涉及相关的职能，审核效率高；缺点：易有疏漏，审核准备时要求充分考虑分析相关因素，审核过程中思路要清晰，审核组内部沟通要求高。审核概论9.审核工作文件1）检查表2）审核抽样方案3）记录信息的表格（如：审核记录表、不合格报告表、审核报告、会议签到表和会议记录表等）。审核概论检查表的性质和作用检查表确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于审核实施的提示和参考。是审核员的工作文件、审核提纲（备忘录）或工具。审核概论检查表的使用有助于确保：——审核目的的清晰与明确；——审核内容的周密和完整；——审核路线的清晰与逻辑性；——审核方法的合理性；——审核时间分配及审核节奏的连续性。审核概论检查表的内容审核的场所、部门、过程（活动）——到哪儿查？审核的对象——找谁查？审核的工程或问题——查什么？审核的方法（包括抽样方案）——如何查？审核概论编制检查表的重点事项：依据“准则〞，列出相应的“标准〞、“法规〞、“文件〞条款，反映过程方法，表达PDCA循环（筹划、实施、检查、处置）。审核概论检查表的式样，不强求一种模式，重在内容不拘形式编制检查表中常见的问题——将“准则〞要求的句号原封不动地变为问号；——只列出审核工程，无视审核方法和抽样方案；——仅按“准则〞要求编制检查表，没有依据受审核方的体系文件，结合受审核方的实际编制检查表。审核概论使用检查表的重点事项：检查表不应披露给受审核方，更不应事