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2020年证券从业《金融市场基础知识》知识点：中介机构

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2020年证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构

2017年证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构

中介机构

1.发展历程:1998年证券法出台,2006年1月1日新修订证券法实施,全国共有109家证券公司。

2.证券公司监管制度:包括诚信经营、资质市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度,以及信息报送与披露制度(年度报告4个月内披露,月度报告7天内披露,信息公开披露)。

3.证券公司主要业务:包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、财务顾问业务、承销保荐业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务和中间介绍业务。其中,资产管理业务的净资产要求为:限定大于等于3亿元,非限定大于等于5亿元;中间介绍业务总部要求5人,营业部要求2人,需具有期货从业资格。

4.律所:需有20名执业律师,其中5名曾从事证券法律业务,且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

5.会计师事务所(证券服务资格):需成立3年以上,CPA人数大于等于80人,其中通过考试的大于等于55人,且连续执业不少于35人;净资产要求:有限责任大于等于500万元,合伙大于等于300万元;累计赔偿与职业风险基金大于等于600万元;上一年审计业务收入大于等于1600万元;持有50%以上或半数以上合伙人在本所执业3年以上。

6.证券期货投资咨询业务:需有5名以上取得证券、期货投资咨询资格的人员,同时从事咨询业务的人员不少于10名,高级管理人员1名,注册资本100万元。

7.对资信评级机构从事证券业务的管理:评级对象包括债券、资产支持证券、其他固定收益类证券、债务型结构性融资证券等。申请证券评级业务许可需满足:实收资本和净资本大于等于2000万元,高级管理人员不少于3人,具备证券从业经验20人以上,3年以上资信评级业务10人以上,具备CPA评级从业人员3人以上,最近5年未受刑事处罚,3年未受工商、税务处罚。

8.资产评估机构申请:需取得资产评估资格3年以上,净资产大于等于200万元,注册资产评估师大于等于30名,3年以上业务经验不少于20人,半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东在本机构执行3年以上,最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。

9.证券金融公司:须为股份有限公司,实收资本不少于60亿元,以货币出资从事转融通业务管理。

业务管理：证券金融公司账户管理：转融通专用证券账户自己的，转融通担保证券账户券商的，转融通证券交收账户，用于办理有关的证券结算，转融通期限不得超过6个月，货币资金占应收取保证金比例不得低于15%，各类资料，文件的保存期限不少于20年监督管理：净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于100%，对单一证券公司转融通余额，不得超过净资本50%，融出的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%，充抵保证金的每种证券余额不得超过总市值的15%

证券金融公司应当按税后利润10%提取风险准备金。