合规管理手册培训资料课件.ppt

十四、与监管机构的关系 （四）公司员工如个人回答了监管机构提出的问题，事后应向公司指定人员或部门领导报告回答问题的简要情况； （五）公司员工在接受监管机构问询时，对自身不熟悉的业务领域或与本职工作无关的业务问题可不作回答； （六）公司员工对与本职工作无关的个人问题可不作回答； （七）公司员工对关于公司合规状况的细节问题可不作具体回答，或可建议监管机构向合规管理总部了解； （八）公司员工在接受问询或调查时，不得凭个人印象、是非好恶等随意回答问题，不得用道听途说等不具有事实依据的言论回答问题，以免误导监管机构。 * 18年 第三部分 业务条线合规指引 注：本部分只作部分列举，详见《员工合规手册》第29-99页 * 18年 一、主要内容 自营业务类（共11条） 资产管理业务类（共37条） 证券咨询业务类（共16条） 经纪业务类（共16条） 反洗钱管理（共38条） 投行业务类（共24条） * 18年  公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 三、合规管理目标 * 18年 四、合规管理理念 全面合规 全员合规 管理合规 主动合规 业务合规 * 18年 五、合规管理原则 （一）独立性原则 合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。 （二）全面性原则 合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原则。 * 18年 五、合规管理原则 （三）分工协作原则 合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。 * 18年 六、合规责任主体和组织体系 合规人人有责，每个员工有责任保证在自身经营管理和执业行为的合规性，合规总监和合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。 公司合规管理实行董事会领导下的合规总监负责制。建立由公司董事会及董事会合规管理与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其职的严密的组织架构，分别履行决策与辅助决策、监督、执行与反馈职能。 * 18年 七、合规管理渊源 国际合规管理主要文献 1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》 * 18年 七、合规管理渊源 国内合规管理主要规范性法律文件 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》 * 18年 七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件 11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 * 18年 七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件 21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》 * 18年 七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件 30.《上市公司证券发行管理办法》 31.《上市公司重大资产重组管理办法》 32.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 33.《上市公司股权分置改革管理办法》 34.《上市公司收购管理办法》 35.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 * 18年 七、合规管理渊源 公司合规制度体系 1.《民生证券有