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深市全面实行股票发行注册制改革

2023年3月25日至26日全网测试方案

一、测试目的

深圳证券交易所（以下简称深交所）已于2023年2月1日发布《关于做好全面实行股票发行注册制改革的技术准备通知》，为确保相关业务的顺利开展，深交所联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）深圳分公司、中国证券金融股份有限公司（以下简称中证金融）定于2023年3月25日至26日组织全网测试，主要通过模拟深市股票及存托凭证交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收和投资者适当性管理、市场化转融通等业务处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。

深交所已于2022年11月25日发布《关于全面实施扩位证券简称业务的技术准备通知》，并于2023年1月7日组织通关测试，为满足市场参与者测试需求，确保相关业务的顺利实施，深交所联合中国结算深圳分公司定于2023年3月25日至26日再次组织全网测试，模拟股票、债券等产品全面实施扩位证券简称后的业务场景，主要模拟证券相关信息文件处理，证券交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收等处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。

二、参测单位

深交所

上交所

中国结算深圳分公司

中证金融

中证指数有限公司

香港联交所

深圳证券通信有限公司

深圳证券信息有限公司

会员单位

基金管理公司

行情服务商

结算参与机构

其他相关单位

三、测试内容

深市证券交易系统、结算系统模拟2个业务日的交易、结算（即模拟T日2023年3月25日、T+1日2023年3月26日），港股通证券模拟半日市交易和1个结算日的结算（即模拟T日2023年3月25日）。

测试重点：

主板注册制股票、主板核准制股票、主板存托凭证IPO发行、上市、交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

创业板股票、存托凭证交易业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

主板投资者适当性管理；

主板股票、主板存托凭证，包含无限售流通股（以下简称00股份）和首发后可出借限售股（以下简称07股份）的市场化转融通证券出借、非约定申报转融通证券出借、市场化转融券、融资融券业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

深市股票、存托凭证其他业务、深市股票期权、港股通证券的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

优先股转让业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；

静态交易参考信息文件的接收和处理；

通过交易终端进行股票、存托凭证协议大宗交易、转融通证券出借等业务的委托申报、行情查询、成交查询及数据下载；

通过D-COM申报首发后可出借限售股的非交易业务（包括限售股转托管、限售股要约收购、司法冻结等）指令，模拟07股份各类非交易业务（包括权益分派、收购、转托管、冻结等）处理。

T日测试内容（模拟2023年3月25日）

模拟深市全面实行股票发行注册制交易及转融通等业务启动首日场景，并验证市场参与各方技术系统的性能容量。

市场参与人技术系统：模拟深市证券（含现货、期权等品种）日常交易、非交易等业务的委托申报，接收成交回报与实时行情。通过交易终端进行委托申报、行情查询、成交查询及数据下载。

模拟港股通证券日常交易、非交易业务的委托申报，接收成交回报与实时行情。

模拟深市证券（含现货、期权等品种）、港股通证券的股份及资金清算交收等业务处理。

T+1日测试内容（模拟2023年3月26日）

模拟深市全面实行股票发行注册制交易及转融通等业务启动次日场景，并验证市场参与各方技术系统对深交所交易系统灾备切换的正确适应性。

市场参与人技术系统：模拟深市证券（含现货、期权等品种）日常交易、非交易等业务的委托申报，接收成交回报与实时行情。通过交易终端进行委托申报、行情查询、成交查询及数据下载。

模拟深市证券（含现货、期权等品种）的股份及资金清算交收等业务处理。

恢复验证测试内容（模拟2023年3月26日）

市场参与人技术系统：交易网关、行情网关、文件网关使用与2023年3月27日生产系统相同配置连接交易及相关系统。模拟深市证券日常交易、非交易等业务的委托申报，接收成交回报与实时行情，验证自身系统的正确性。

四、测试时间安排

测试时间为2023年3月25日8:30至26日15:30（含恢复验证测试）。

深市证券交易及结算业务的具体安排请见下表：

T日测试事项（模拟日期：2023年3月25日）

时间

主要测试事项

参测单位重点测试内容

9:00前

早间下发T日静态交易参考信息文件、PCF文件、信息公告、股东大会信息文件

接收并加载静态交易参考信息文件、PCF文件、信息公告、股东大会信息文件

9:00-15:30

（11:30-13:00中午休市）

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