20105月证券从业资格考试《证券基础》重点摘要重新整理版.doc

第一章、证券市场概述 5 知识点101（P1）：证券的含义（多选） 5 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 5 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 5 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） 5 知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断） 6 知识点106（P）：□证券市场的特征（多选） 6 知识点107（P4）：证券市场结构。 6 知识点108（P5）：证券市场的基本功能。 6 知识点109（P6）：证券发行人 6 知识点110（P7-10）：证券投资人（单选、判断） 7 知识点111（P11）：证券市场中介机构 7 知识点112（P11）：自律性组织 8 知识点113（P12）：证券监管机构 8 知识点114（P12）：□证券市场的产生 8 知识点115（P13-15）：证券市场的发展阶段 8 知识点116（P16-19）：□国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD四个选项） 8 知识点117（P20-33）：中国证券市场发展史 8 我国最早出现的股票是外商股票，早的证券交易机构也是外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918年成立的北平证券交易所是中国人创办的第一家证券交易所。(P20) 8 1981年，我国重启国债发行。1982年出现企业债，1984年出现金融债。1987年，中国第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立。1990年12月上海证券交易所营业，1991年7月深圳证券交易所营业。1990年10月，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，称为中国期货交易的实质性发端。1992年10月，深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化期货合约-特级铝期货标准合同。(P21) 8 1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志中国资本市场纳入全国统一监管框架，1998年，国务院证券委撤销，证监会成为全国证券期货市场的监管部门。 8 1991年开始老基金，1997年11月，《证券投资基金管理暂行办法》颁布。1998年12月，《证券法》正式颁布，并于1999年7月实施。(P22)国务院于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）。2005年10月，修订后的《证券法》、《公司法》颁布，2006年1月1日开始实施。(P23) 8 股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上和参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上同时通过。(P24) 8 2007年3月，修订《期货交易管理条例》发布 8 1992年开始境内上市外资股（B股），1993年开始境外上市外资股（H股、N股）。1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。1993年9月，财政部首次在日本发行了200亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。(P30) 8 1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。中国证监会1995年加入了证监会国际组织。2001年12月11日，我国正式加入WTO，承诺：1、国外证券机构可直接从事B股交易。2、其代表处可成为交易所特别会员。3、允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，3年后，不超过49%。4、加入3年内，允许设立合营证券公司，外资比例不超过1/3。(P31)2003年，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）(P32) 8 （第一章之后直接开始6、7章复习，8章只需看勾画内容即可。这四章属于一个内容） 8 第六章证券市场运行 8 知识点601（P167-168）：证券发行市场。（判断、多选） 8 知识点602（P169-171）：证券发行制度。（单选、判断、多选） 9 知识点603（P171-172）：证券发行价格。（多选、判断） 9 知识点604（P173-174）：证券交易所。（多选、判断） 9 知识点605（P180-187）：场外交易市场。（多选） 10 知识点606（P187-214）：证券指数。（难点） 11 知识点607（P214-218）：证券投资收益。（多选、判断、） 12 知识点608（P218-225）：证券投资风险。（多选、判断） 12 第七章证券中介机构 13 知识点702（P234-244）：证券公司治理和内部控制。(判断、单选) 13 知识点703（P244-247）：证券登记结算公司。（单选） 1