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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷18)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建

立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制

A)ⅠⅡ..

B)Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.[单选题]对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。①未能在规定时间内通过整改验收

的②违反法律法规，情节严重的③不诚实守信的④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的

A)①②

B)③④

C)②③

D)②④

3.[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改

后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除

对其采取的有关措施。

A)1

B)3

C)5

D)7

4.[单选题]私募基金运行期间,发生()事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。

Ⅰ.基金合同发生重大变化

Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定

Ⅲ.基金发生清盘或清算

Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起()个月后可转换为公司股

票.

A)8

B)6

C)12

D)1

资考试题卷181/24

试卷科目：资考试

6.[单选题]下列属于公司高级管理人员的是()。

A)副董事长

B)公司监事

C)财务负责人

D)公司董事

7.[单选题]证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为

他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8.[单选题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的

，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ、薪酬与提名委员会Ⅱ、审计委员会Ⅲ、风险控制委员会Ⅳ、风险

规避委员会

A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.[单选题]当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

A)下降

B)增加

C)不变

D)无法判定

10.[单选题]()事项非经载明于章程，不生效力。

A)相对记载

B)任意记载

C)绝对记载

D)协商记人

11.[单选题](2018年真题)下列选项中属于农产品期货的是（）。Ⅰ．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡胶Ⅳ．原油

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.[单选题]证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

A)3

B)4

C)5

D)6

13.[单选题]以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A)审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B)审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C)审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D)可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

资考试题卷182/24

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14.[单选题]持有公司（）以上股份的股东及其董