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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷22)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A)信托原理

B)公约原理

C)代理原理

D)委托原理

2.[单选题]遵循()原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特

点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

A)客户适当性

B)客户公平性

C)客户公开性

D)客户公正性

3.[单选题]董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和()的义务。

A)公平

B)公正

C)公开

D)诚信

4.[单选题]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A)五万元以上五十万元以下

B)三十万元以上六十万元以下

C)擅自改变用途资金额度的百分之五

D)三万元以上三十万元以下

5.[单选题]证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通

服务Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向

市场公布Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.[单选题]非法集资类犯罪的主体包括()Ⅰ.特殊主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人IV.单位

A)Ⅰ.Ⅱ

B)Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

资考试题卷221/24

试卷科目：资考试

7.[单选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用

受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意，一般是为了

获取合法利润

A)②③④

B)①②③④

C)①②③

D)②④

8.[单选题]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

务类别为()。

A)证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

B)证券投资业务和证券投资咨询业务

C)证券承销业务和证券投资业务

D)证券一般业务和咨询类业务

9.[单选题]证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围

②介绍业务对接规则③执行期货保证金扣缴制度的措施④客户投诉的接待处理方式

A)①②③

B)②③④

C)①③④

D)①②④

10.[单选题]下列事物中，属于法律关系客体的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行为

A)①②④

B)①③④

C)①②③

D)①②③④

11.[单选题]下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A)集中竞价

B)协议

C)做市

D)标购竞价

12.[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证

监会派出机构备案。

A)2

B)3

C)5

D)10

13.[单选题]投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ．公

民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企业身份Ⅳ．非从业人员身份

A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅲ

C)Ⅰ、Ⅱ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14.[单选题]公司债券利息支出属于公司的()。

A)营销经费

资考试题卷222/24

试卷科目：资考试

B)利润

C)费用范围

D)直接成本

15.[单选题]按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以