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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷20)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目

建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A)5年

B)10年

C)15年

D)20年

2.[单选题]下列说法正确的是()。

A)被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B)预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C)证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等

方面的内容

D)证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供

之日起将其稿件以书面形式保存2年

3.[单选题]证券业协会应当在()工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A)7个

B)10个

C)15个

D)20个

4.[单选题]下列各项中，属于证券投资咨询业务的是()。

①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

A)①②③

B)①③④

C)①②④

D)①②③④

5.[单选题]有限责任公司的监事会行使的职权包括()。

Ⅰ.检查公司财务

Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

Ⅲ.对发行公司债券作出决议

Ⅳ.向股东会会议提出提案

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

资考试题卷201/24

试卷科目：资考试

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.[单选题]（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A)融券专用证券账户

B)客户信用交易担保证券账户

C)信用交易证券交收账户

D)信用交易资金交收账户

7.[单选题]下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）①期货交易占用保证金数额累计在

20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息

以外的其他未公开信息进行交易活动的

A)①③④

B)③④

C)①②③④

D)①②③

8.[单选题]中国证监会对证券发行承销过程实施()，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商

暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理

A)事前监管

B)事前事中监管

C)事中事后监管

D)事后监管

9.[单选题]资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额。

A)100

B)200

C)300

D)400

10.[单选题]沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。

Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

A)ⅡⅢ

B)ⅠⅢ

C)ⅡⅣ

D)ⅢⅣ

11.[单选题]证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包

括（）。

A)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资

产变现能力

D)证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

12.[单选题]证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务