证券从业资格考试基本法律法规(习题卷19).pdfVIP

试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷19)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C)经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

2.[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()。

A)1年

B)2年

C)3年

D)4年

3.[单选题]下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司未分配利润对

公司债务承担责任

A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅱ.Ⅲ

4.[单选题]我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

A)分综合类和经济类

B)分创新类和规范类

C)按照业务类型

D)按照规模不同

5.[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家

有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()工作日内向中国证券业协

会报告。

A)3个

B)5个

C)10个

D)15个

6.[单选题]发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A)6个月

B)12个月

C)18个月

D)36个月

资考试题卷191/23

试卷科目：资考试

7.[单选题]上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司

股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服

务。

A)财务顾问

B)法律顾问

C)投资顾问

D)资产管理顾问

8.[单选题]境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人

死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.继承人身份证原件及复印件Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

9.[单选题]为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保

管基金资产。

A)基金管理人

B)基金份额持有人

C)基金托管人

D)基金销售机构

10.[单选题]董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况

确定（）。

A)投资品种

B)自营业务规模

C)投资时机

D)资产配置

11.[单选题]证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销

售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销

资格的人员

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12.[单选题]在我国，基金监管的首要目标是()。

A)保证市场的公平、效率和透明

B)保护投资者利益

C)保证市场的公开、公平和公正

D)推动基金业的发展

13.[单选题]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年

。

A)10

B)20

C)15

D)30

资考试题卷192/23

试