长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书.doc

长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 ? 重要提示 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金2008 年 3 月 14 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2008] 378号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 ??? ?  目?? 录 重要提示... 2 一、绪言... 4 二、释义... 5 三、基金管理人... 9 四、基金托管人... 18 五、相关服务机构... 24 六、基金的募集... 26 七、基金合同的生效... 29 八、基金份额的申购与赎回... 30 九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结... 38 十、基金的投资... 40 十一、基金的融资、融券... 49 十二、基金的财产... 50 十三、基金资产的估值... 51 十四、基金的收益与分配... 58 十五、基金的费用与税收... 60 十六、基金的会计与审计... 62 十七、基金的信息披露... 63 十八、风险揭示... 67 十九、基金的终止与基金财产的清算... 69 二十、基金合同的内容摘要... 71 二十一、基金托管协议的内容摘要... 84 二十二、对基金份额持有人的服务... 92 二十三、招募说明书的存放及查阅方式... 95 二十四、备查文件... 96 ? 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定及《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。  二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信