上市公司发行新股的推荐核准程序.doc

第二节上市公司发行新股的推荐核准程序 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．上市公司自中国证监会核准发行之日起，应在( )个月内发行证券。 A．1 B．3 C．6 D．12 [答案] C [解析] 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 2．发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到( )票为通过。 A．3 B．5 C．7 D．9 [答案] B [解析] 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权，并且在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过，同意票数达到5票为通过。 3．内核是指( )的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人 D．发审委 [答案] C 4．内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 [答案] C [解析] 内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。 5．对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人 D．中国证券业协会 [答案] D 6．中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内做出是否受理的决定。 A．3 B．5 C．10 D．15 [答案] B [解析] 申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人(主承销商)推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。 7．中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。 A．国家科学委员会和国家商务部 B．国家发展和改革委员会 C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会 [答案] B [解析] 在我国，投资项目是否符合国家产业政策需要征求国家发展和改革委员会的意见。 8．发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用( )。 A．特别程序 B．特殊程序 C．一般程序 D．普通程序 [答案] D 9．中国证监会将初审报告和申请文件提交( )审核。 A．财政部 B．国资委 C．国家发展和改革委员会 D．发审委 [答案] D 10．发审委会议表决采取( )方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。 A．不记名投票 B．记名投票 C．举手表决 D．否决制表决 [答案] B 11．发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A．3 B．5 C．7 D．10 [答案] B 12．在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为( )名。 A．5 B．7 C．9 D．11 [答案] A 13．发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。( ) A．特别程序；5 B．特别程序；3 C．一般程序；5 D．一般程序；3 [答案] B [解析] 发行审核委员会审核上市公司股票申请，分为普通程序和特别程序。发审委会议审核上市公司公开发行股票的申请，适用普通程序；审核上市公司非公开发行股票的申请，适用特别程序。发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，表决投票时同意票数达到3票为通过。 14．中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为( )。 A．30 1