期货交割 推广 培训 咨询 参考培训课件20100804.pptVIP

交割作用和定义 交割定义：实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。 交割是通过标准仓单完成 交割的作用：交割是期货交易的重要环节，是连接期货、现货市场的桥梁。 交割的时间 什么时候客户需要交割： 主动：持仓至最后交易日；滚动交割提出申请；期转现交割。 被动：最后交易日收市未平仓；滚动交割被动配对。 标准仓单 标准仓单是交易所指定交割仓库按照交易所规定的程序签发的符合合约规定质量的实物提货凭证 标准仓单代表期货货物，是交割的标的物。 经交易所注册后，标准仓单可用于交割、转让、充抵等。 指定交割库 仓单对应的货物存放在指定交割库，交割库由交易所指定 豆粕、豆油、棕榈油交割仓库分为仓库和厂库两种形式 根据仓库形式的不同，仓单份为仓库仓单和厂库仓单 交割方式—滚动交割流程图 交割方式—一次性交割 一次性交割是指在最后交割日卖方把标准仓单、买方把货款全部交到交易所，由交易所一次性集中完成期货合约所载商品所有权的转移，了结买卖双方到期未平仓合约的交割形式。 交割方式—一次性交割 最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。配对结果一经确定，买卖双方不得变更 最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。 最后交割日闭市后，交易所按“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配给对应的配对买方。分配结果一经确定，买卖双方不得变更 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。 最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，交易所将80%的货款付给卖方会员，交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。 交割方式—一次性交割流程图 一次性交割注意事项 交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。 棕榈油合约采用一次性交割。 经纪公司需要做什么： 买方：最后交割日准备货款 卖方：最后交割日准备仓单、发票。 交割预报—办理流程 货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》（网上下载）。交易所在3个工作日内予以答复。 预报被批准后，须向交易所交纳10元/吨的交割预报定金。交割预报定金在有效期内根据仓库签字确认的交割预报表上的实际到货量进行返还。 办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。  交割预报—注意事项 交割预报的有效期为40天，过了40天货物还没入库，预报定金就要罚没，预报作废。 未办理交割预报的货物不能交割 已经交割过的商品如在原指定交割仓库进行交割，不需办理交割预报。 货物入库和检验 豆粕、豆油实行复检 货物入库后，首先由仓库进行检验。检验合格后，仓库将检验报告报送交易所。交易所收到仓库的检验报告后，交易所再委托质检机构对货物进行复检。 棕榈油实行仓库一次性检验 指定交割仓库按交易所有关规定对入库商品进行检验。入库商品检验合格后，指定交割仓库出具检验报告。 豆粕入库和注册注意事项 豆粕标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期不得超过45（含45）个自然日； 同一客户同一批次入库的豆粕包装要求规格统一。 豆粕包装物不计算件数，编织袋包装价格包含在合约交易价格中 豆粕的每一袋包装上必须印有品名、厂家名称、厂家地址、厂家电话、重量的标识，并在编织袋上缝制印有生产日期的标签 在国内压榨生产的转基因、非转基因豆粕均可交割 豆油入库和注册注意事项 交割标的为大豆原油（毛油） 国产和进口豆油只要检验合格均可以申请注册仓单 棕榈油入库和注意事项 交割仓库检验合格就可以申请注册仓单 到交易所注册时，会员应持有交割仓库出具的检验报告 标准仓单的流通 交割 充抵 会员提出申请并经交易所批准,将持有的权利凭证移交交易所占有，作为其履行保证金债务的担保行为。 交仓单 卖方会员标准仓单交到交易所后，其对应的交割月份合约持仓的全额交易保证金在结算后予以清退，盈亏由卖方会员承担。 过户 在办理标准仓单转让业务时，需要双方会员持双方签字、盖章的转让协议到交易所办理 标准仓单的注销和出库 出库 货主出库时，在实际提货日3天前（棕榈油在实际提货日5天前），凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜 货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取商品，指定交