证券交易重点题目.docVIP

证券交易 第一章 1、新中国证券交易市场的建立始于1986年，1988年我国先后在61个城市开放国库券转让市场 2、1934年美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴 3、设立证券公司应当具备下列条件：最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 4、证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （1）证券经纪 （2）证券投资咨询 （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 经营以上三项的注册资本最低限额为5000万人民币 （4）证券承销与保荐 （5）证券自营 （6）证券资产管理 （7）其他证券业务 经营（4）-（7）其中之一的，注册资本最低为1亿人民币，两项以上的为5亿 5、1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务，由此，我国银行行间债券市场建立起来 6、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定 7、证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员应当设业务联络人1-4名 8、证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前 报送上年度