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期货从业人资格考试法规模拟题及答案 期货从业人资格考试法规模拟题1.关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）　(不定选)A.注册资本最低限额为人民币2000万元B.主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案为：A，2.期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）　(不定选)A.《期货经纪合同》B.《期货经纪业务规则》C.《期货交易所交易规则》D.《期货交易风险说明书》正确答案为：D，3.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。　(不定选)A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.《期货经纪合同》约定的时间正确答案为：D， 4.期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。　(不定选)A.暂停其部分期货业务B.注销其《营业部经营许可证》C.撤销其期货经纪资格D.注销其《期货经纪业务许可证》正确答案为：A，5.申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。　(不定选)A.3.2B.3.1C.5.2D.5.1正确答案为：B，6.期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。　(不定选)A.变更法定代表人B.修改章程C.变更住所或者营业场所D.变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东正确答案为：ABCD， 7.当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责：　(不定选)A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的高层管理人员D.理事会决定临时代理的人员正确答案为：B，8.期货交易所应在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：　(不定选)A.每一季度结束后30日内B.每一年度结束后3个月内C.每一年度结束后60日内D.每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内正确答案为：B，9.《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。　(不定选)A.2001年10月1日B.2002年7月1日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案为：B，10.当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。　(不定选)A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案为：A，11.下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：　(不定选)A.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案为：C，12.下列说法正确的是（）：　(不定选)A.中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》B.中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理C.中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作D.中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜正确答案为：C，13.如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）：　(不定选)A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布B.对该高管人员进行处罚C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布E.对该高管人员所在公司进行提示正确答案为：C，14.下列说法正确的是（）：　(不定选)A.期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务B.客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同C.期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询D.客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务正确答案为：D，15.关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）:　(不定选)A.应当符合《公司法》的规定B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件C.有具备任