资产管理业务的基本要求_练习题.docVIP

第二节 资产管理业务的基本要求 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。 A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 [答案] C [解析] C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 2．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。 A．500 B．200 C．100 D．50 [答案] C 3．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为( )。 A．现金资产 B．股票资产 C．国债资产 D．基金资产 [答案] A 4．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量 [答案] D 5．下列说法正确的是( )。 A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 [答案] C 6．单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 A．1% B．3% C．5% D．10% [答案] B 7．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。 A．10% B．20% C．30% D．50% [答案] A 8．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。 A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作 [答案] C [解析] A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为60日内。 9．托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，其账户名称为( )。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称 D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 [答案] D 10．关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。 A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 [答案] D [解析] 资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投