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中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金托管协议 基金管理人：中银国际基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 目录 一、托管协议当事人 3 二、托管协议的依据、目的和原则 3 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 4 四、基金资产保管 5 五、划款指令的发送、确认及执行 6 六、交易安排 7 七、资产净值计算和会计核算 9 八、基金收益分配 10 九、信息披露 11 十、基金份额持有人名册的登记与保管 11 十一、基金有关文件档案的保存 11 十二、基金托管人报告 12 十三、基金托管人和基金管理人的更换 12 十四、基金的管理费、托管费 13 十五、禁止行为 14 十六、违约责任 14 十七、争议的处理 15 十八、托管协议的效力 15 十九、托管协议的修改和终止 15 二十、其他事项 16 二十一、托管协议当事人签字、签订地、签订日 16 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 基金管理人名称：中银国际基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 注册资本： 1亿元人民币 经营范围： 基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 组织形式： 有限责任公司 营业期限： 持续经营 （二）基金托管人 基金托管人名称：中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 成立时间：1984年1月1日 批准设立机关及批准设立文号：1983年9月17日国务院发布的《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 注册资本：1710.24亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管；产业投资基金托管。 二、托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制定。本协议适用于中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）。 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督、基金相关资料的保管等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产安全， 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 （一）基金托管人根据《基金法》、《基金合同》和有关法规的规定，对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人，并要求其限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函。在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （二）根据《基金法》、《基金合同》及其它有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照基金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核查。 基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受的损失。 基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》和其他有关法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人发现基