广东金融高新区股权交易中心 股份公司挂牌推荐会员尽职调查.pdfVIP

广东金融高新区股权交易中心 股份公司挂牌推荐会员尽职调查工作指引 （试行） 第一章 总则 第一条 为指导和规范推荐会员做好拟申请在广东金融高新区股 权交易中心（以下简称“本交易中心”）挂牌的股份公司（以下简称 “拟挂牌公司”）尽职调查工作，制定本指引。 第二条 尽职调查是指推荐会员遵循勤勉尽责、诚实信用的原则， 通过访谈、查阅、实地考察等方法，对拟挂牌公司进行调查，以有充 分理由确信拟挂牌公司符合《广东金融高新区股权交易中心公司挂牌 业务管理暂行办法》规定的挂牌条件以及推荐挂牌申请材料符合本交 易中心规定的过程。 第三条 本指引是对推荐会员尽职调查工作的一般要求。推荐会 员应按照本指引的要求，成立专门的项目小组，并在履行尽职调查义 务前将项目小组成员的任职资格情况报送本交易中心预审核。 除对本指引已列示的内容进行调查外，推荐会员还应对推荐挂牌 申请文件中涉及的、足以影响投资者决策的其他重大事项进行调查。 推荐会员认为必要时，可增加本指引以外的其他方法对相关事项进行 调查。