基于技术轨道的自主创新与产业竞争力战略.DOCVIP

基于技术轨道的自主创新与产业竞争力战略 随着国际竞争日益激烈，中国企业在国际竞争中面临最突出的问题是没有核心技术，从而在国际竞争中处于劣势地位。大多数企业引进发达国家技术的同时也被锁定在了由发达国家引领的技术轨道上，导致无论是核心技术还是技术标准都受制于外国企业。另一方面，基于顺轨的创新也由于技术能力和资本的限制使我国企业很难在即有的技术轨道上对发达国家进行超越。建立并形成自己的独立技术轨道的自主创新战略实施显得尤为重要。本文正是从自主技术创新形成自己新的技术轨道，从而在技术轨道的发展成熟中引领产业发展方向和增强产业竞争力的角度出发，着重论述了我国企业自主创新形成技术轨道的技术可能性、市场机会的比较优势以及制度上的障碍，研究了如何随技术轨道不断形成和完善，不断推进关联产业发展并最终利用自主创新技术轨道形成的产业技术标准和知识产权引领产业发展、增强产业竞争力。 一、文献回顾 纳尔逊（R·Nelson）和温特（S·Winter）最早提出了自然轨道，用以描述技术发展积累和演化特征[1）。在此基础上意大利技术经济学家乔瓦尼·多西（Giovanni Dosi）发展和完善了自然轨道的思想，并受到库恩科学范式的启发，提出了技术范式（tehnologicl paradigm）的概念，并将其界定为基于自然科学的高度选择性原理，解决特定技术—经济问题途径的“图景”，以及那些以获取新知识为目标，并尽可能防止这些新知识过快扩散到竞争者的特定规则[2）。技术范式决定了技术研究的领域、问题、程序和任务，是解决经过选择的特定问题的模型和模式，具有强烈的排他性[3）。而沿着由范式定义的经济权衡与技术折中的技术进步活动就是技术轨道，它根据技术范式解决问题的一种常规活动模式，由技术范式中所隐含的对技术变化方向做出明确取舍的规定所决定，是一组可能的技术方向，其外部边界则由技术范式本身决定；即技术沿着体现在技术模式里的技术特性、解决问题的探索和积累的经验所形成的相对有序路径发展[4）。每一模式都需要阐明所要做的工作、查询的类型、要使用的物质技术和要发展和改进的基本制品的类型这些必须着手解决的有关问题（Giovanni Dosi 1984）。总的来说技术轨道（Nelson and Winter 1977; Sahal 1981; Dosi 1982;Goodon and Munson 1981）就是遵循一种模式所确定的经济技术交易的技术进步活动。 国内对于技术轨道的论述中一些学者提出了基于技术轨道变化的技术追赶（柳卸林1997 2000;吴晓波2000;李靖华2002）；其观点与顺轨创新（杜跃平 2003;杨德林1997）基本一致；也有部分研究者着重于市场变化对技术轨道的影响（许广玉 2004;李浩 2002）；多数学者对利用技术轨道进行技术创新实现跨越提出了疑问（杨志刚 吴贵生 2005），认为在技术先进性和技术商业化两方面都存在着“先天”的问题。 在关于技术轨道的论述中，多西重点从技术方面探讨了技术范式对技术轨道方向、内容的规定性，而作为技术进步重要因素的经济因素却少有论述。同样罗森伯格和萨哈儿也仅仅强调了创新活动自身技术的强选择性，而较少涉及选择机制的其它方面[5）[6）。国内的学者都把研究重点放在了顺沿技术轨道的创新上面[7）[8），并有学者把路径依赖纳入技术轨道的范畴内研究顺轨创新[9）。但其中的研究大都忽视了既有技术轨道主要有发达国家引领的事实，因此顺轨创新又会落入由发达国家引导的技术标准而难免成为技术跟随者。也有一些研究者注意到了经济社会因素对技术轨道的影响[10），但没有指出技术本身的比较问题。顺轨创新不可缺少，但前提必须是自主创新形成自己技术轨道的基础上，基于中国现有技术条件进行自主创新应该注意形成自己的技术轨道。我们需要汲取日本“跟随病”的教训，日本在技术能力、信息搜索、生产配套、金融支持、政策倾向，甚至文化与思维方式普遍以跟踪先进为主体，曾经有过快速发展的历程，但它成为世界第二大经济实体以后的近十多年中，却止步不前，原因是与榜样距离太近，而自己又没有独立的轨道创新能力，甚至有些产业还被自我锁定在某些技术路径之内不能自拔。因此必须结合中国市场实际加深对技术创新与技术轨道和产业竞争力的研究。 二、自主创新与技术轨道 改革开放二十年来，中国企业从发达国家引进了大量的先进技术，在一定程度上提高了中国经济的整体技术水平并在一定时期满足了国内的需求需要。但随着经济全球化和中国加入WTO，激烈的国际竞争迅速国内化，大量引进国外技术的国内企业面对国外同行企业的竞争便表现出来了自己的弱点和不足，主要体现在没有核心技术。在经历一次次DVD、手机、高清电视、MP3专利费之争后，中国企业饱受核心技术缺失之痛。大量企业或与国外企业合资合作，完全生产国外