廉政风险防范管理单位风险分析查找表（）.docVIP

附件5： 风险等级：A(高) B（中） C（低） 廉政风险防范管理单位风险分析查找表 单位 西昌市规划和建设局 （盖章） 重要工作项目 1、负责建设工程报建、建设工程招标投标、建设工程施工许可、建设工程质量安全监督工作的行政许可和执法。 2、负责城市规划区建设项目选址审批；建设用地规划许可证审；建设工程规划许可证审批；城市、镇规划区内临时建设许可；建设工程竣工规划核实认可；违法城市规划及审批要求的违章建设行为；城乡规划执法监察。 3、对辖区内的房地差开发企业的开发行为监督、管理；对开发企业资质申报、换证的初审工作；对商品房预售出具进度证明。 4、负责建设行业执业资格管理和行业技术职务的评审。 5、负责城市基础设施建设；城市管理和市政公用事业的发展，负责城市道路、桥梁、供水、排水、广场、热力、供气、污水处理，参与市政工程项目的初步审查和竣工验收工作。 6、负责局机关党的组织建设、信访维稳、社会治安综合治理、普法、环境卫生等工作。 重点工作环节 1、重要人事考察、任命、聘用； 2、重要业务工作、机关发展、机构调整等事项； 3、重要物资采购、固定资产投资等事项； 4、重大资金使用事项。 风险点分析及分析等级 （高中低） 业务流程: 一. 重要人事考察、任命、聘用； 流程图： 工作岗位空缺→制定竞聘实施方案→民主推荐→组织考察→民主测评→研究任命（聘用）→任职公示→任职通知→上报备案 风险点： 1.不按《干部选拔任用工作条例》规定的原则、条件、程序选拔任用干部，可能损害干部队伍的先进性和纯洁性，使党和政府丧失公信度；（A） 2.有可能严重违反干部选拔配备有关规定，导致封官许愿、买官卖官、跑风漏气的风险；（B） 3.有可能对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”，“带病上岗”的风险；（A） 4.违反《干部任用条例》规定进行职务任免；（B） 5.不按干部管理权限进行备案审批；（B） 6.隐瞒群众反映拟任用干部存在的问题。（A） 二、重要业务工作、机关发展、机构调整等事项； 流程图： 业务需要→列入局办公会议程→局办公会研究→形成报告请示上级→上级批复→组织实施 风险点： 1、在进行重大事项决策时，如果不经集体讨论，可能出现决策失误， 2、在重点项目安排上，如果不从工作出发，盲目上马，可能出现反复，影响项目进度。 三、重要物资采购、固定资产投资等事项； 流程图： 科室提出计划→局办公会研究→形成报告请示上级→上级批复→报市政府中心采购→验收入库 1、购置资产不审批、不调研、盲目采购；（A） 2.在物资采购以及解决干部福利等活动中贿赂或照顾熟人、亲友等谋取其他私利，弄虚作假，收受回扣；（B） 3、固定资产管理不到位，登记不及时，造成固定资产丢失；（B） 4、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配。（C） 5、不按实际需求提出超出标准和规定申请；（C） 6、有与投标对象串通，弄虚作假、泄漏标底，收受贿赂的风险；（A） 四、重大资金使用事项。 流程图：科室（机关）提出计划→局办公会研究→形成报告请示上级→上级批复→落实资金→组织实施 风险点： 1.在重大项目或大额资金使用上，未经办公会讨论通过，自作主张造成经济损失；（C） 2、在资金使用上，如果不执行财务制度，违犯财经纪律，可能出现资金使用不当，产生浪费甚至是腐败。（A） 五、思想道德建设的风险点：1、对党的路线方针、政策一知半解，政治素质低；（B）2、进取意识不强，思想保守，因循守旧，怕担风险，怕出问题，缺乏事业心和责任感（B）。 制度机制：1、未能根据改革发展和新形势的需求，及时完善和认真执行各项制度。有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差和失误；（B） 2、对制度监督检查不够，可能导致制度贯彻落实不到位，不能充分发挥出应有的作用；（C） 3、因部分机制缺乏相互支撑，相互制约，致使在致使在管理过程中存在漏洞和薄弱环节。（C） 4、在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；（B） 5、单位内部管理制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不及时进行补充、修改和完善，可能出现不按照制度办事或以权谋私现象。（B） 外部环境：由于社会风气、环境影响，前来办事人员请客送礼，造成利用职务上的便利谋取私利；（A） 附件6 风险等级：A(高) B（中） C（低） 廉政风险防范管理科室风险分析查找表 科室名称 办公室 （盖章） 廉 政 风 险 点 来文办理：C1、未及时登文、拟办，造成因未按期办理重要