C02证券交易(更新日期：2009年1月22日).ppt

证券交易 本 书 知 识 框 架 一、竞价原则 第八章证券营业部的经营管理与内部控制 第一节证券营业部的场所与经纪业务管理 三、客户管理与服务 （一）业务差错的种类 （二）业务差错的处理原则 四、业务差错处理 （一）客户管理 （二）客户服务 五、交易系统故障业务操作应急方案 （一）业务应急方案的指导原则 （二）业务应急的日常准备 （三）营业部交易系统常见故障及其应急处理 第二节证券营业部的技术管理 一、信息系统设备管理 管理体系、硬件设施、软件设施、数据管理、 技术事故的防范与处理 习题： 第三节 证券营业部的财务管理 第四节证券营业部的安全管理 第五节证券营业部的内部控制 考前提示 1．不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。2．不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。3．考前不押题。猜题、押题，适得其反。4．考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。5．根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。 五、证券公司集中交易安全管理 （一）证券公司集中交易系统的特征 客户数据集中化、委托处理集中化、清算，交收处理集中化、 权限管理集中化、运行管理集中化 （二）证券公司集中交易系统的管理 技术服务站经批准设立后，应在( )办理工商登记并开业。 答案： A 下列内容不属于证券营业部客户管理范畴的是( ) 。 A．客户开户B ．客户开发 D．客户需求调查C ．客户资料管理 A．1个月内 B．2个月内 C．3个月内 D．6个月内 答案： A 不属于证券营业部交易系统常见故障的是( ) 。 A．自助委托中断 B．银证转账系统故障 C．客户股票、资金数据丢失 D．不能及时开立股票账户 答案： D 一、财务会计系 统内部控制 财务管理内部控制 会计系统内部控制 二、营业部财务管理的基本要求 三、营业部财务管理的主要内容 计划控制管理 资金管理 资产管理 成本费用管理 收入管理 业绩评估报告及评价管理 四、资金管理 营业部资金管理的基本要求 自有资金管理 客户交易结算资金管理 五、固定资产管理 固定资产的定义及分类 固定资产的管理原则 固定资产的核算与管理 六、长期待摊费用管理 （一）长期待摊费用的定义 （二）长期待摊费用的核算与管理 七、成本费用管理 成本费用的定义与分类 成本费用的审核与管理 第一节证券营业部的场所与经纪业务管理 一、营业场所管理 营业部的管理 证券服务部的管理 证券营业场所设立及变更的审核程序 二、营业部经纪 业务的内部控制 与管理 营业部经纪业务的内部控制的主要内容和要求 营业部经纪业务操作规程 1.部门、岗位职责分离与制约 2.财产管理 3.资金存取 4.证券委托买卖 5.清算交割 6.咨询服务 二、其他设备管理 营业场地管理 通讯设备管理 其他设备管理 三、信息系统内部控制与技术操作规程 （一）信息系统内部控制的主要内容与要求 （二）信息系统技术操作规程 四、信息系统故障应急方案 （一）信息系统技术故障应急准备 （二）信息系统常见故障及应急处理 交易席位 分类 报盘方式：有形席位和无形席位 经营的证券品种：普通席位（A股席位：A股、债券、基金）和专用席位（B股席位、债券专用席位、银行的质押席位、资产管理公司的专用席位、基金公司租用的A股席位等） 业务种类：代理席位和自营席位 管理 普通席位：具有会员资格、缴纳席位费 B股席位：外汇经营许可证（境内）、经营外资股业务资格证书（境外）；证券交易所规定的其他条件 交易单元 上海证券交易所单元 交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会 员权限的管理通过单元来实现。 深圳证券交易所单元 深交所在2006年12月经理事会审议通过，发布了《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》 按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得B股席位，需要符合以下条件( )。 A．具有会员资格 B ．取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证 C．缴纳席位费 D．取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书 习题 答案：ABC 第四节证券交易的风险及其防范 证券交易风险：就是指由于交易行为结果的不确定性而引发损失的 证券交易风险的含义 法律风险、政策风险、市场风险、技术风