单位犯罪和个人犯罪之界限 - 副本 - 副本.pdfVIP

和谐社会的刑法现实问题 单位犯罪和个人犯罪之界限 卢建平+ 李山河“ 在我国刑法理论与实践中，区分个人犯罪和单位犯罪的界限非常重要， 因为，从整体上看，单位犯罪的刑事责任轻于个人犯罪，具体表现在：第一， 单位构成犯罪的门槛较高，其人罪起点高于自然人犯罪；第二，在个人和单 位都可独立成为犯罪主体的罪名中，单位犯罪的直接责任人员的法定刑通常 轻于自然人犯罪的法定刑；第三，单位犯罪必须以刑法分则有具体规定为前 提，而个人犯罪无须刑法分则作出特别具体规定。正因如此，司法实践中， 单位犯罪已经成为对被告从轻定罪量刑的一个思路，这不仅是辩护思路，有 时还往往是起诉和审判中的思路。其中不乏通过认定单位犯罪(否定自然人 犯罪)或否定单位犯罪(认定自然人犯罪)来平衡责任人罪责的情况。①所 以，正确区分个人犯罪和单位犯罪的界限具有重要意义。本文即对与该问题 相关的一些问题加以探讨。 一、刑法对单位犯罪的规定形式 在自然人和单位犯罪界限的区分问题上，首先要研究的基础性问题是刑 法分则对单位犯罪如何规定。因为刑法没有规定为单位犯罪的，不存在单位 犯罪和自然人犯罪的区分问题。理清这一问题，即能从形式、标志的角度划 出单位犯罪和个人犯罪的界限。我国刑法规定单位犯罪的典型形式是在一个 刑法条文中，明文规定“单位犯××罪的”，这种犯罪单位作为主体不存在 争议。值得探讨的问题是，罪状描述中仅指明行为主体是单位或者包括单位 在内，但仅处罚个人(一般规定为直接责任人员)的，是否是单位犯罪?如 强迫职工劳动罪的行为主体是用人单位，资助危害国家安全犯罪活动罪的行 为主体为境内外机构、组织或者个人，等等。对此问题笔者持肯定态度。因 为从理论上讲，罪状所描述的行为一般被认为是犯罪的实行行为，刑法条文 既已指明该行为主体是单位，则单位毫无疑问应视为犯罪主体，而单位犯罪 理应是单位所实施的犯罪，所以只要刑法明文规定行为主体是单位(或者包 括单位在内的)的，应作为单位犯罪。从单位的处罚原则来看，我国刑法理 +北京师范大学刑事法律科学研究院常务副院长，教授、博士生导师。 ++北京师范大学刑事法律科学研究院讲师。 ①林荫茂：《单位犯罪理论与实践的冲突》，载《政治与法律》2006年第2期，第39页。 16 单位犯罪和个人犯罪之界限 上 论一般认为，我国刑法关于单位犯罪的处罚实行的是两罚制和代罚制相结合 卷 的混合制，即对绝大多数单位犯罪实行两罚制，既处罚单位，也处罚直接责 任人员；对个别犯罪实行代罚制，即只处罚直接责任人员。①但理论界一般 没有探讨我国刑法典代罚制的规定方式。②审视刑法典关于实行代罚制的犯 罪，其罪状大都没有明文表述“单位犯罪的”，而是如前文所述多数仅规定 行为主体是单位或者包括单位。如果我们承认我国刑法存在代罚制，就必须 承认该种规定情况为单位犯罪。尽管罪状仅指明行为主体是单位或者包括单 位在内，没有明文规定“单位犯罪的”，该种规定仍应认为符合明确性的要 求，并没有违反罪刑法定原则。 顺便指出，行为主体没有指明是单位，但从法理分析可能是单位或者是 包含有单位，并且罪状指明处罚的是直接责任人员的，不应作为单位犯罪。 一是如此理解单位犯罪将使单位犯罪的范围无限扩大，二是这种规定也不符 合明确性的要求，作出单位犯罪的理解违反罪刑法定这一刑法铁则。③ 二、 单位犯罪和个人犯罪的区分 (一)单位犯罪和个人犯罪区分的观点 在单位犯罪和个人犯罪的界限问题上，有两种观点。 一种观点着眼于单位意志和个人意志的关系，认为，从刑法理论上看， 单位犯罪和个人犯罪尽管都是由个人实施的，但是，其根本区别在于，单位 犯罪是在单位意志支配下实施的，行为人的行为是单位自身意志的体现，而 个人犯罪则完全是在其个人意志支配下实施的，体现的是其个人