期货法律法规真题试题总结期货从业资格考试.doc

一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.15日2.我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表3.会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.5日B.7日C.10日D.15日4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D.理事会会议每年召开1次5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过C.中国证监会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，会员大会通过6.在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.决定对违规行为的纪律处分C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。A.1人B.3人C.5人D.7人9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月10.（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。A.国务院 B.全国人大常委会C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。A.3B.5C.7D.1514.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（ ）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；2016.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.518.期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A.期货交易所 B.中国证监会C.中国人民银行 D.国务院财政部门20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（ ）。A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（ ）。A.监管会员及客户B.指定交割仓库C.指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证金标准22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（ ）。A.变更交易所名称B.期货交易所分立C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则24.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A.5B.10C.15D.3025.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司C. 证券交易所 D.证券公司26.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。