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〈附表〉公告排除適用之項目 排除適用事項名稱 法令依據（條次） 1公開發行公司年報 證券交易法第三十六條第三項 2公開發行公司取得或處分不動產或其他固定資產，及向關係人取得不動產之專業估價報告 公開發行公司取得或處分資產處理準則第九條、第十六條 3公開發行公司取得或處分不動產、其他固定資產、有價證券、會員證、無形資產、向關係人取得不動產，及辦理合併、分割、收購或股份受讓之會計師意見書 公開發行公司取得或處分資產處理準則第九條、第十條、第十一條、第十五條、第十六條及第二十二條 4公司募集發行有價證券公開說明書上之簽章 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第三條第一項第四款第二目、第五條、第三十二條第一項 5上市上櫃公司及興櫃股票公司合併或分割之書面保密承諾、致股東之公開文件、獨立專家就換股合理性表示意見、合併或分割意向書或合併或分割契約及換股比例變更條件之訂定 上市上櫃公司及興櫃股票公司合併或分割應注意事項第三項、第四項第四款、第五項第一款、第二款、第六條第四款 6證券業務借貸款項契約 證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第十四條 7證券商辦理客戶委託保管及運用其款項契約 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法第十六條 8證券商辦理財富管理業務與客戶簽訂財富管理契約書 證券商辦理財富管理業務應注意事項第二十三點 9證券商辦理財富管理業務之客戶開戶資料及風險預告確認書 證券商辦理財富管理業務應注意事項第十點、第十三點 10有價證券借貸之開戶資料、契約及其附件（含風險預告書） 證券商辦理有價證券借貸管理辦法第十六條第一項及第二項 11證券商公告申報之財務報告、財務預測及董事長、經理人、會計主管出具之無虛偽隱匿聲明。 證券交易法第十四條第三項、第三十六條第一項、第三十六條之ㄧ、證券商管理規則第二十一條及證券商財務報告編製準則第七條。 12證券商內部控制制度 證券商管理規則第二條 13證券商稽核報告 證券商管理規則第六條 14承銷證券之公告事項 證券商管理規則第二十四條 15受託買賣契約及其附件。但簽訂電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書，不排除適用。 證券商管理規則第三十三條 16客戶開戶資料。但證券商與保管銀行間有關境外法人及自然人開戶事項或簽訂電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書，不排除適用。 證券商管理規則第三十四條 17證券交付清單 證券商管理規則第四十一條第一項 18證券商高級業務員、業務員測驗合格證書 證券商負責人與業務人員管理規則第五條、第六條 19業務人員代理應載明事項 證券商負責人與業務人員管理規則第十四條第二項 20受託買賣外國有價證券契約及其附件（含風險預告書） 證券商受託買賣外國有價證券管理規則第七條、第九條 21證券商營業處所買賣有價證券契約及其附件 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第九條 22櫃檯買賣有價證券發行人財務報告申報及抄送 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第十七條 23發行人發行認購（售）權證公開銷售說明書上之簽章 發行人申請發行認購（售）權證處理準則第十三條第一項 24證券交易所公告申報之財務報告及董事長、總經理及會計主管出具之無虛偽隱匿聲明書 證券交易法第十四條第三項 25公開發行公司或代辦股務機關內部稽核書面紀錄 公開發行股票公司股務處理準則第二條之三 26股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權利凡以書面為之者均應加蓋留存印鑑 公開發行股票公司股務處理準則第三條 27股務作業書表文件之保存規定 公開發行股票公司股務處理準則第四條 28股東印鑑卡 公開發行股票公司股務處理準則第十一條、第十二條 29股東印鑑更換、掛失之手續 公開發行股票公司股務處理準則第十三條、第十四條、第二十二條 30股東自行辦理過戶之書面及蓋章規定 公開發行股票公司股務處理準則第十五條、第二十一條 31證券集中保管事業保管之股票辦理過戶之書面及蓋章規定 公開發行股票公司股務處理準則第十六條 32集中保管之股票合併換發之手續 公開發行股票公司股務處理準則第十七條、第十八條 33股東印鑑卡上通訊地址或戶籍所在地變更之書面通知 公開發行股票公司股務處理準則第二十三條 34股票質權設定之手續 公開發行股票公司股務處理準則第二十四條 35股票遺失申請補發之手續 公開發行股票公司股務處理準則第二十六條 36出席股東會委託書 公開發行公司出席股東會使用委託書規則第二條 37徵求出席股東會委託書之相關書面文件及簽名蓋章 公開發行公司出席股東會使用委託書規則第七條、第十條、第十二條 38非屬徵求委託書之受託代理人應出具之相關書面及簽名蓋章 公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十三條 39向證券集中保管事業申