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2014 期货法律法规重点汇编 （三色标记，过关必备） 第一章 期货交易管理条例 1. 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主 管部门。 2. 期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资85%，近3 年无违规； 从业人员15 个，高管3 个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于 2 亿元，净资产不低于实收资本 的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产 10 亿元，不适用，15 亿元。 3. 几个日期： a. 期货公司成立审批：6 个月；结算会员审批：3 个月； b. 金融结算资格批复：3 个月，6 个月内未取得会员失效；IB 业务：20 日 c. 期货公司报证监会，多为2 个月审批： ① 合并分立停业解散 ② 变更公司形式 ③ 变更范围 ④ 变更5% ⑤ 设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥ 变更注册资本and 其他情形（20 日内决定） d. 期货公司报证监会派出机构 （分布），多为20 日内审批： ① 变更法人、住所或者营业所 ② 设立境内期货经营机构（2 个月） ③ 变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④ 其他事项 4. 交易所行为： a. 先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b. 先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散 5. 调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15 日，复杂不超过30 日。 6. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资 金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期 整改后证监会验收合格3 日内解除。 7. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际 控制人应在事件发生之日起5 日内向证监会提交书面报告 8. 法规总结： 【68 条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费 （应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不 提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量， 不具资格人乱用） 【69 条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法 所得，并处违法所得1-5 倍罚款；没有所得或不满 10万元的，处以10-50 万罚款 ① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改 交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与）， 违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70 条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3 倍罚款； 没有所得或不足10万的，处以10-30 万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人 私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5 万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71 条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款;没有所得或不满10 万元的，处以10-50 万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求 下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10 万罚款。 【73 条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款，没有所得或不满10 万元的，处以10-50 万罚款。单位从事，责任人：处3-30 万罚 款 【74 条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得