工程项目风险_第2章__风险识别与评价.ppt

第一节 风险分析 合同风险分析 是指在合同管理方面应用各种风险分析技术，用定性、定量或者两者结合的方式处理不确定的过程。 风险识别过程 一、风险识别过程 风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目，主要包括收集资料、分析不确定性、编制风险识别报告，是项目风险管理中的一项经常性的工作。风险识别最耗时间，需要分析者有经验、有创造性、有系统性。 风险识别应注意以下方面的数据信息的收集。 （1）项目环境方面的信息。自然方面的气象、水文、地质等，社会环境方面的政治、经济、文化、政策等对项目建设也有重大影响。 （2）类似项目有关的数据信息。注意收集类似项目的档案记录、项目总结、项目营销、项目经验、工程事故、项目索赔等，这些对项目的风险识别极有价值。 （二）风险识别方法 风险识别方法 1、德尔菲法 又称专家调查法。主要依靠专家的直观能力对风险进行识别，即通过调查意见逐渐集中，直至在某种程度上达到一致，故又称专家意见集中法。 基本步骤如下： （1）由项目风险人员提出风险问题调查方案，制定专家调查表。 （2）请若干专家阅读有关背景资料和项目方案设计资料，填写调查表。 （3）风险管理人员收集整理专家意见，并把汇总结果反馈给各位专家。 （4）请专家进行下一论咨询填表，直至专家意见趋向集中。 排列风险优先次序 根据风险估计的结果，综合考虑各个风险的可能性和后果，以及对实现项目目标的影响，按照其量值的大小排列项目风险的优先次序。具有较高优先级的风险成为风险评价和控制的主要对象。 方案的损益矩阵 从图中可以看出，当概率p＝0时, E(A2) E(A1),方案二优于方案一，这时的结论相当于小中取大原则；当概率p＝1时,E(A1) E(A2)，方案一优于方案二，这时的结论相当于大中取大原则；当概率P＝0.8071时，两个方案的数学期望相等，即两个方案无差异，可以把P=0.8071称为平衡点。 主观评分法 层次分析法建模 一、层次分析法概述 人们在对社会、经济以及管理领域的问题进行系统分析时，面临的经常是一个由相互关联、相互制约的众多因素构成的复杂系统。层次分析法则为研究这类复杂的系统，提供了一种新的、简洁的、实用的决策方法。 层次分析法(AHP法) 是一种解决多目标的复杂问题的定性与定量相结合的决策分析方法。该方法将定量分析与定性分析结合起来，用决策者的经验判断各衡量目标能否实现的标准之间的相对重要程度，并合理地给出每个决策方案的每个标准的权数，利用权数求出各方案的优劣次序，比较有效地应用于那些难以用定量方法解决的课题。 层次分析法是社会、经济系统决策中的有效工具。其特征是合理地将定性与定量的决策结合起来，按照思维、心理的规律把决策过程层次化、数量化。是系统科学中常用的一种系统分析方法。 该方法自1982年被介绍到我国以来，以其定性与定量相结合地处理各种决策因素的特点，以及其系统灵活简洁的优点，迅速地在我国社会经济各个领域内，如工程计划、资源分配、方案排序、政策制定、冲突问题、性能评价、能源系统分析、城市规划、经济管理、科研评价等，得到了广泛的重视和应用。 二、层次分析法的基本原理 层次分析法根据问题的性质和要达到的总目标，将问题分解为不同的组成因素，并按照因素间的相互关联影响以及隶属关系将因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型，从而最终使问题归结为最低层(供决策的方案、措施等)相对于最高层(总目标)的相对重要权值的确定或相对优劣次序的排定。 三、层次分析法的步骤和方法 运用层次分析法构造系统模型时，大体可以分为以下四个步骤： 1. 建立层次结构模型 2. 构造判断(成对比较)矩阵 3. 层次单排序及其一致性检验 4. 层次总排序及其一致性检验 风险评价定量分析法 等风险图法P34 模糊综合评价 决策树法 模糊数学方法 模糊子集与隶属函数 决策树法 用 表示决策点，由它引出的分枝叫做方案分枝。 用 表示机会点，由它引出的分枝叫做事件(状态）分枝。 用 表示结果点，它是决策树的叶节点，它旁边是相应状态下的损益值。 根节点是决策点，是采用什么方案的决策 第二层是方案层，都是机会节点。 最后一层是结果层，是叶节点。 例1 求建厂方案 为生产某产品，计划建厂，建大厂，投资300万元，小厂投资160万元，都是使用10年。每年的损益值如下表所示。 问应选择哪个方案？ 例1 决策树分析 例2 对例1的扩展 对例1，分前三年和后七年考虑，前