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我国期货市场法律建设的回顾与展望 一、我国期货市场法律回顾 本文把我国期货市场法律发展分为三个阶段：期货市场初创及整顿时期（1990-1998上半年）、期货市场开始规范时期（1998年下-2007上）、期货市场规范发展时期（2007年-至今），依此按照时间顺序进行分析。 1．期货市场初创及整顿时期法律的内容及特点。我国期货市场初期法律建设主要特点是：交易所的规则是主要的法律渊源；国家法律层面的主要是，因为市场盲目发展后，国务院出台着重期货市场发展宏观调控政策，并授权国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会制定的市场交易、从业机构及从业人员管理的规章；司法机关的司法解释只有法院的内部会议纪要。 （1）规范性文件及行政规章。我国期货市场建设探索始于1988年，市场发展始于1990年，初期并没有国家层面法律法规进行规范，也没有国家相关管理机构进行监管，只有各个交易所的规则。1993年下半年，期货市场发展出现混乱状态，1993年5月5日，我国首部期货市场法规《期货经纪公司登记管理暂行办法》由国家工商行政管理局正式公布期货经纪公司。1993年11月4日，国务院下发《关于制止期货市场盲目发展的通知》，开始了第一次清理整顿工作要求坚决制止期货市场盲目发展，决定由国务院证券委员会对期货市场试点工作的指导、规划和协调、监管工作具体由中国证券监督管理委员会执行1993年11月日，关于严格控制开办金融期货业务的紧急通知银发[1993]321号中国人民银行行金融期货业务1994年3月30日国务院证券委员会向国务院《关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示》请示1994年5月6日，国务院办公厅批转国务院证券委员会《关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示》国办发[1994]69号国务院授权1994年10月，中国证监会关于批准试点期货交易所的通知证监发[1994]150号试点期货交易所1994年11月7日《期货经营机构从业人员管理暂行办法》（证委发1994]26号）1994年12月5日证监会、国家经贸委、国内贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定证监发字1994]179号2月13日中国证监会、国家经贸委、国内贸易部联合颁布《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》国有企业、事业单位参与期货交易3月30日中国证监会和国家工商局联合下发《关于期货经纪公司审核、批准和登记的通知》期货经纪公司5月17日，经国务院同意，中国证监会发出《关于暂停国债期货交易试点的紧急通知》5月22日国务院证券委员会召开第五次会议，会议研究确定了今年和今后一段时间里证券、期货市场监管工作的指导思想和工作方针会议要求严禁经纪公司从事境外期货交易和外汇金交易，坚决打击地下期货交易，坚决禁止以远期合同交易为名进行期货交易。10月21日中国证监会下发《关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知》控制期货市场风险严厉打击操纵市场行为1995年10月27日中国证监会、国家工商局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知关于各期货交易所建立市场禁止进入制度的通知（证监发字1996]35号）严厉打击操纵期货市场行为和期货欺诈行为，各期货交易所要结合各自的具体情况建立市场禁止进入制度，并报中国证监会备案。1996年5月6日，中国证监会颁布《关于对操纵市场行为认定和处罚的规定》对操纵市场行为1997年3月1日，在八届人大五次会议政府工作报告规范证券、期货市场，增强风险意识。由此1997年被中国证监会确定为证券期货市场防范风险年。1994年4月28日，河南省第一部地方期货法规《河南省期货市场管理条例》。1995年10月27日最高人民法院《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》法[1995]140号1995年10月27日施行），对审理期货纠纷案件应遵循的原则问题期货纠纷案件的管辖问题从事期货交易业务的资格问题经纪人的法律地位及民事责任的承担问题违约纠纷的处理问题期货交易中侵权纠纷的处理问题期货交易中的无效民事行为及其民事责任问题外汇按金交易问题期货纠纷案件中的举证责任问题1998年8月，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》要求中国证监会对期货市场再次进行力度较大的治理整顿1998年10月6日证监会期货交易所章程和交易规则指导性原则1999年6月2日，国务院颁布《期货交易管理暂行条例》暂行条例暂行条例期货交易所期货经纪公司期货交易基本规则监督管理罚则暂行条例1999年8月31日证监期货字[1999]43号证监期货字[1999]43号证监期货字[1999]43号证监期货字[1999]43号5月24日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对外经济贸易合作部、国家工商行政管理总局和国家外汇管理局国有企业境外期货套期保值业务管理办法境外期货套期保值业务《期货交易所管理办法》中国