多边贸易体制互惠原则探析_兼论多边贸易体制对发展中和_非市场经济_成员差别待遇.pdfVIP

《国际商务研究》2 0 1 1 年第1 期 多边贸易体制互惠原则探析 ——兼论多边贸易体制对发展中和 “非市场经济”成员的差别待遇 张　斌　韩润江 摘　要:互惠是人类合作关系的基石，国际贸易协定将之作为基本原则原因正在于 此。在多边贸易体制中，互惠虽未得到明确界定，但却被公认与最惠国共同构 成其两个基本原则，互惠是双边谈判的动因和策略，最惠国则是双边谈判成果多 边化的实现机制。与最惠国的有条件性和无条件性相对应，互惠有特定和一般之 分。由于一般互惠缺乏严格的减让对等和利益平衡，多边贸易体制始终是特定互 惠和一般互惠的混合，并在对发达成员、发展中成员和 “非市场经济”成员分 别强调不同互惠待遇的基础上,形成了一个三层结构。 关键词：多边贸易体制；互惠；最惠国 中图分类号：F74 1 文献标识码：A　文章编号：1006-1894(20 11)0 1-0022-10 互惠是人类社会的构建基石和核心原则 （Kolm and Ythier，2006）。广义上，互 惠指的是行为主体间在他方行动基础上作出的价值相当的对等交换 （Keohane，1986）， 在国际关系中，则是利益或特权基于谈判的相互对等减让 （ English，2002）。互惠包含两个基本要素：条件和对等，即一方给予利益、优惠、特 权或豁免应以对方作出相应回报为条件。因此，互惠的本质是寻求合作利益的平衡分配。 经典的国际贸易理论是单边自由贸易理论，无法解释多边贸易体制的存在。多边贸易 体制作为一项国际制度是各国相互调整贸易政策以适应对方当前或预期偏好从而实现国际合 作的结果，其目的是促成成员方贸易利益的共同而非单边让渡。也就是说，在多边贸易体制 这样的国际制度中，国家间合作本质上是一种有条件合作。于是，以减让平衡、利益对等为 基本理念的互惠成为各国逐利竞争中摆脱贸易政策囚徒困境、实现互利合作的最基本策略。 一、互惠作为多边贸易体制基本原则的历史演变 在国际贸易关系中，互惠一般指通过市场准入条件的对等交换和建立相互认同的贸易 收稿日期：2010-09-15。 基金项目：国家社科基金项目“‘非市场经济’国家与多边贸易体制的政治经济关系研究”（项目编 号：06CGJ008）。 作者简介：张斌，东华大学旭日工商管理学院经济学系、东华大学纺织经济管理研究中心，副教授， 经济学博士，主要研究方向：多边贸易体制、国际经贸关系。韩润江,东华大学旭日工商 管理学院国际贸易2008级硕士研究生。 2 2 《国际商务研究》2 0 1 1 年第1 期 规则以维持国家间贸易关系和贸易利益的平衡 （Rhodes，1993）。它最早出现在美国与法国 于1778年签订的 “友好与通商条约”中。此后，在其历史演变中，互惠交替地显现出贸易 限制和贸易促进的双重属性，而美国既是这一原则的主要运用者，又是其两面性的诠释者。 1930年代前，它是美国贸易保护的政策工具，其互惠贸易谈判的目的是迫使贸易伙伴对其出 口产品减让关税，且双方所作减让不自动向第三方延伸。1934年 《互惠贸易协定法》实施 后，互惠开始与贸易自由化联系起来，成为美国推动双边关税减让谈判、缓和国际贸易冲突 的基本手段。由于多边贸易体制建立的初衷是美国试图将其与贸易伙伴单独进行的双边关税 谈判多边化，于是，互惠自然成为多边关税谈判的第一前提和多边贸易体制的基本原则 （Gadbaw，1982）。 ① 在GATT之初，互惠主要适用于关税减让谈判， 但这一原则在多边贸易体制史上从 未得到清晰界定 （WTO，2007）。《哈瓦那宪章》第17条第1款有关关税谈判的规定是：一 经任何其他成员请求，一成员应在互惠互利的基础上参与并完成旨在实质性削减关税总水平 和其他对进出口商品所征费用的谈判。在GATT1947的前言中，缔约方 “期望通过达成互 惠互利安排，实质性削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇”。鉴于两 者均未明确 “互惠”的内涵，在1954～1955年的GATT审议会议期间，巴西曾提议建立度 量关税互惠减让的评价规则和测算公式 （GATT，1954a；GATT，19