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Topics Covered 一级市场参与者 证券发行方式 发行证券的条件限制 上市证券的条件限制 IPO与路演 证券欺诈发行案例 融资者怎样发行证券 一、一级市场参与者类别 机构投资者 各类金融机构:商业银行,保险公司,证券公司,信托投资公司的证券部、投资基金公司 各种社会基金:信托基金,退休基金,养老基金,年金 QFII(Qualified Foreign Institutional Invest)合格境外机构投资者(制度) 证券公司分类 经纪类:证券代理买卖;代理证券还本付息,分红派息;证券代保管;代理登记开户等经纪类业务.注册资本最低限额为5000万. 综合类：经纪类的业务;证券自营业务;证券承销业务;证券投资咨询业务;受托投资管理业务.注册资本最低限额为5亿元. 券商案例-----新华证券 摘自公司网站业务部分介绍: 经中国证监会核定，公司目前的主要业务范围包括： 代理证券发行，证券自营，代理证券买卖，代理证券还本付息和红利的支付，证券的代保管和鉴证，办理证券的登记和过户业务。1997年公司获得中国证监会颁发的股票承销商资格，2001年10月获得经营外资股业务资格证书。 券商案例-----新华证券(续) 公司真实情况简介 新华证券是吉林省的三大券商之一，是在原长春证券有限责任公司的基础上，通过收购兼并增资扩股更名而来。 2000年12月14日,中国证监会正式同意长春证券有