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证券营销人员执业与行为规范 合 规 培 训 目 录 依 据 一、营销人员执业与行为规范的依据 法律法规 《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理试行规定》《证券经纪人管理暂行规定》 自律规则 《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券业从业人员执业行为准则》《证券从业人员资格管理实施细则》《证券经纪人执业注册登记暂行办法》 公司及营业部制度 《营销人员执业与行为规范管理实施细则（修订）》《证券经纪人管理暂行办法》（2011年1月修订）、《客户经理管理暂行办法》（2011年1月修订） 职业道德:守法合规 诚实信用 勤勉尽责 客户至上 二、适用人员 适用于公司所有证券经纪人、客户经理等营销人员 管理与监督 管理与监督（续） 营销人员执业要求：执业资格 营销人员执业要求： 营销人员执业要求：执业原则 营销人员执业要求：专业知识 营销人员行为规范 营销人员行为规范 营销人员行为规范 营销人员禁止行为 未完成执业注册手续，开展营销活动 对客户夸大证券投资预期收益或其他不正确或误导性的宣传；做出赔偿承诺以及其他虚假承诺