集合计划登记结算服务协议.doc

××集合资产管理计划登记结算服务协议 甲方: 注册地址： 法定代表人： 乙方：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 为明确当事人的权利与义务，规范集合资产管理计划登记结算业务运作，确保各项业务正常开展，保护投资者合法权益，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及《证券公司集合资产管理业务实施细则配备足够的专业人员办理注册登记业务由于地震、台风、水灾、火灾、战争以及其不能预见且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影响的履行或者不能按约定的条件履行时，遇有上述不可抗力的一方，应立即通知对方，并应在15天内，提供不可抗力详情及不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效证明文件，此项证明文件应由不可抗力发生地区的公证机构出具。按其对履行影响的程度，由双方协商决定是否解除，或者部分免除履行的责任，或者延期履行 （二）如发生任何争议，及对任何争议向人民法院提起诉讼时，除争议事项或争议事项所涉及的条款外，双方应继续履行本合同项下的其它义务。 九、协议的生效和修改 （一）本协议于双方签字盖章之日起生效。 （二）本协议包括下列附件： 附件一《风险及差错处理》 附件二《集合资产管理计划登记结算业务收费标准》 本协议任何附件构成本协议之不可分割的部分，对双方具有约束力，与本协议具有同等效力。 （三）本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商订立补充协议或订立新的协议文本予以明确。双方由此达成的补充协议将成为本协议之不可分割的一部分，与本协议具有同等效力。 对本协议的任何修改，须经双方一致同意并以书面形式做出。协议生效后，甲乙双方不得擅自修改协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。 十、协议的终止 出现下列情况之一的，协议终止： （一）集合计划合同终止； （二）集合计划募集失败； （三）经甲乙双方协商终止； （四）一方破产、被解散或被撤销的； （五）一方不再具备集合计划管理或注册登记业务资格的； （六）法律法规规定的其他情况。 十一、集合计划业务资料的移交 （一）本协议终止时且需要变更集合计划注册登记人时，乙方将以下材料移交甲方： 1、集合计划持有人名册； 2、集合计划份额冻结清单； 3、未领现金红利清单； 4、集合计划份额托管数据； 5、其他与注册登记相关的材料。 包括以上资料的电子文档和介质。 （二）移交集合计划业务资料时，应当编制集合计划业务资料移交清册，列明应当移交资料的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容。 （三）甲乙双方交接集合计划业务资料时，应当按照集合计划业务资料移交清册所列内容逐项交接，并由双方授权的负责人负责监交。交接完毕后，双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上签名或者盖章。 十二、本协议正本一式四份，甲乙双方各持两份，各份协议具有同等的法律效力。 （本页无正文） 甲方: 　　法定代表人（或授权代表人）： 　　签订日期：　　年 月 日 乙方:中国证券登记结算有限责任公司 法定代表人（或授权代表人）： 签订日期：　　年 月 日 附件一 风险及差错处理 一、数据发送延迟风险处理 （一）集合计划净值数据发送延迟风险处理 1、甲方正常应于工作日20:00前向乙方发送集合计划净值数据； 2、遇特殊情况，甲方可向乙方申请适当推迟发送集合计划净值数据，但最迟不得晚于当日24:00; 3、如甲方未能在当日24:00前向乙方发送集合计划净值数据，甲方需向乙方书面说明数据发送延迟的原因，乙方在系统条件允许的情况下，尽量配合等待甲方集合计划净值数据。如甲方最终未能在乙方允许等待的时间前发送集合计划净值数据，乙方有权放弃等待甲方集合计划净值数据，自动取上一工作日集合计划净值（由此产生的差错可以参照后面数据差错处理的相关规定进行调整）对当日交易进行处理，对于由此给投资者带来的净值差异损失由甲方承担。 （二）集合计划交易确认数据发送延迟风险处理 1、甲方正常应于工作日11:00前向乙方发送集合计划交易确认数据； 2、遇特殊情况，甲方可在10:30前向乙方申请适当推迟发送集合计划交易确认数据，但不得晚于12:30； 3、如甲方未能在12:30前向乙方发送集合计划交易确认数据，甲方需向乙方书面说明数据发送延迟的原因，乙方在系统条件允许的情况下，尽量配合等待集合计划交易确认数据。如甲方最终未能在乙方允许等待的时间前发送集合计划交易确认数据，乙方有权按照100%比例确认进行默认确认处理。 二、数据差错处理 （一）差错处理原则 1、差错处理的全部成本由差错的直接责任人承当； 2、由于差错给投资人、集合计划或其他当事人造成的损失由差错的直接责任人赔