论WTO框架下反倾销调查程序中证据问题-毕业论文.doc

摘  要  论 WTO 框架下反倾销调查程序中的证据问题  摘  要  反倾销作为WTO所允许的各国应对国外倾销和保护国内产业的措 施，在一国的对外贸易中起着十分重要的作用。但是，反倾销措施同 时也具有两面性的，一方面，它可以防止国外产品的倾销，达到公平 贸易的目的，另一方面，它是以使一国国内特定产业脱离正常的市场 竞争为代价的，由于在一国之内，产业之间都相互影响，一国产业的 非正常变化必然将破坏国内所有产业的协调发展。在很多情况下，申 请人申请发动反倾销调查可能是因为该国的国内市场无法跟上国际市 场的发展，而政府可能基于政治因素的压力发起反倾销调查，而众所 周知，反倾销调查对一国出口商的影响是非常大的，有时候甚至只是 会发起调查的传言都可能导致相当大的连锁反映，因此，反倾销措施 的滥用又会成为国际贸易的障碍，导致国际贸易的扭曲。 一国要正确地运用反倾销这一工具，必须有合理和公正的程序作 为保障，而证据则是反倾销程序中十分关键的一环。只有清楚地把握 证据的要求、举证责任、不举证的后果等，才能最好地保护国内产业 的利益。因此，本文分四章阐述了WTO框架下反倾销调查程序中的证据 问题： 第一章对反倾销调查程序和反倾销调查程序中的证据进行了定 义，并分两个阶段（GATT前阶段以及GATT和WTO阶段）阐述了证据问题 在反倾销立法中的历史发展，同时还简要地对各国现行反倾销证据规 则进行了介绍。 第二章明确了反倾销调查程序中的举证责任问题。反倾销程序是 行政程序，其举证责任不同于国内的诉讼程序，申请人、利害关系方 和主管机关都负有一定程度的举证责任。申请人在调查发起前和发起 后都需提供证据证明自己的主张，利害关系方也需在调查发起后提供 证据，并且，主管机关为保证其所作出的决定的公正性，也承担着依 职权主动收集证据的责任。 1 中国政法大学硕士学位论文  论 WTO 框架下反倾销调查程序中的证据问题  第三章讲述了主管机关对证据的审查和采用。主管机关首先要审 查申请书中的证据是否足以证明发起调查的正当性，其次要审查各利 害关系方所提供的信息是否能够被采用作为反倾销裁定的证据。如果 有关利害关系方不予合作，则主管机关可以采用可获得的事实作为裁 定的基础，并且通常主管机关采用的可获得的事实是不利于不合作的 利害关系方的。 第四章第一部分对中国的反倾销立法和实践进行了介绍，第二部 分参照文中对证据问题的分析对中国的相关立法提出了几项建议，包 括整体建议、举证责任方面的建议以及证据的审查和采用方面的建议。 关键词：反倾销调查程序，证据，举证责任，可获得的事实 2 绪 绪  论 论  作为世界贸易组织所允许的维护公平贸易、保护本国产业的重要方式，随着 国际贸易的发展，反倾销已越来越为各国所重视，成为各国管理和控制进口的一 个“利器”。根据WTO的官方统计，从1995年1月1日至2006年6月30日之间，各国共 发起反倾销调查2938次，采取反倾销措施1875次。1 反倾销措施是具有两面性的，一方面，它可以防止国外产品的倾销，达到公 平贸易的目的，另一方面，它是以使一国国内特定产业脱离正常的市场竞争为代 价的，由于在一国之内，产业之间都相互影响，一国产业的非正常变化必然将破 坏国内所有产业的协调发展。在很多情况下，申请人申请发动反倾销调查可能是 因为该国的国内市场无法跟上国际市场的发展，而政府可能基于政治因素的压力 发起反倾销调查，而众所周知，反倾销调查对一国出口商的影响是非常大的，有 时候甚至只是会发起调查的传言都可能导致相当大的连锁反映，因此，反倾销措 施的滥用又会成为国际贸易的障碍，导致国际贸易的扭曲。 从1995年1月1日至2006年6月30日，中国产品被诉高达500次之多，共有26个 国家353次对中国采取反倾销措施，2并且，根据WTO 的官方统计，尽管2006年上半 年全球发起反倾销调查的数量相对2005年上半年的105件下降了18件，即仅为87 件，但是我国被发起反倾销调查的数量不减反增，从05年的23件增加到06年的32 3 而言，则是自1997年3月25日《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》生效后才开 始第一次对国外进口产品进行反倾销调查。4由此可见，中国作为反倾销措施的最 大受害国必须采取适当的措施应对国外的反倾销浪潮。但是由于我国反倾销立法 出台的时间并不长，反倾销调查的实践也并不多，因此与美国和欧盟灵活运用 WTO 《关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定》（以下简称《反倾销协议》）的 做法相比还有一段亟待完善的差距。  1 2 3  来自 WTO 的数据统计，详见 WTO 官方网站 /。 同注 1。 见 2006 年 11 月 27 日的 WTO 官方新闻， WTO Secretariat