嘉实浦安保本混合型放式证券投资基金.docVIP

嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金根据2004年9月2日中国证券监督管理委员会《关于同意混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字［2004］151号)和《关于募集混合型开放式证券投资基金的确认函》(基金部函［2004］11号)的核准,进行募集。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 目 录 招募说明书摘要 2 重要提示 8 目 录 9 一、绪 言 11 二、释 义 11 三、基金管理人 14 四、基金托管人 23 五、相关服务机构 27 六、基金的募集 30 七、基金合同的生效 33 八、基金份额的申购与赎回 33 九、基金的转换 40 十、基金的保本 40 十一、基金的担保 41 十二、基金的投资 42 十三、基金财产 47 十四、基金资产的估值 48 十五、基金的收益分配 50 十六、基金的费用与税收 51 十七、基金的会计与审计 54 十八、基金的信息披露 55 十九、风险揭示 57 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 59 二十一、基金合同的内容摘要 61 二十二、基金托管协议的内容摘要 71 二十三、对基金份额持有人的服务 79 二十四、其他应披露事项 80 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 80 二十六、备查文件 80 附：嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金履约保函 81  一、绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）及其他有关法律法规和《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》编写。 本《招募说明书》阐述了嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的。本《招募说明书》由嘉实基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》做出任何解释或者说明。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义； 基金或本基金： 指嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金； 《基金合同》： 指《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》； 《招募说明书》： 指《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金招募说明书》； 指中国证券监督管理委员会； ；证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法 基金管理人： 指嘉实基金管理有限公司； 指； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 《基金合同》生效日：指的日期； 指自《招募说明书》公告之日起到《基金合同》生效日的时间段，最长不超过3个月； 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金份额的行为； 指在本《基金合同》生效后，投资者申请购买本基金份额的行为； 指基金份额持有人按《基金合同》规定的条件，基金管理人购回本基金份额的行为； 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和其他基金业务的代理机构； 指基金管理人及销售代理人； 指注册登记机构为基金投资者开立的记录