环境成本约束下的中经济增长效率与减排潜力（专投）.docVIP

环境成本约束下的中国经济增长效率与减排潜力（专投） 王岳龙 作者简介： 王岳龙：男，1983年6月生，湖南衡阳人，经济学博士，江西财经大学规制与竞争研究中心、江西财经大学产业经济研究院讲师，研究方向：环境经济学 联系电话 Email:wangyuelong@jxufe.edu.cn 通信地址：江西省南昌市经济技术开发区双港东大街169号江西财经大学规制与竞争研究中心，邮编330013 本论文得到了江西省社科规划项目“节能减排激励政策设计与规制治理研究”（批号：10GL36）Malmquist指数绿色发展建设资源节约型、环境友好型社会GDP式的片面发展方式，树立更为全面的绿色GDP目标和考核评价标准。这除了要求对经济增长进行环境成本的投入数量考核外，还更进一步地要求对经济增长的效率进行考核。通过效率考核，我们可以确立这样一个导向，即应尽量在经济发展的过程中，提高环境要素投入的产出效率，降低额外支付的环境恶化代价。本文的研究，便是要从这一角度出发，探讨环境成本约束下的中国经济增长效率，具体地，包括以下三个研究目的：第一，考虑了实际支付的环境成本后，中国经济增长的效率是上升的还是下降的；第二，中国的经济增长有没有向“环境友好型”的方向逐渐转变；第三，各地区在经济增长过程中对环境投入的使用效率如何，哪些地区的经济增长方式亟需转变，以提高环境质量、抑制环境恶化的代价。 二、方法与数据 本文的研究，将采用通行的数据包络分析法（Data Envelopment Analysis，以下简称DEA）进行效率测度，并采用Malmquist指数来衡量效率进步的情况。 （一）投入导向DEA-BBC模型 DEA是在Farrell（1957）相对效率评价概念基础上发展得到的一种用来衡量决策单元（Decision Making Unit，简称DMU）相对效率的非参数系统分析方法。该方法以数学规划模型来评估一组同质DMU的。具体地，其将生产效率相对最优的DMU的观测值以“前缘”的方法进行包络，从而形成效率前缘（efficiency frontier），也经济学意义上的最佳投入产出组合边界。这时，所有有效率的DMU位于效率前缘之上，无效率的DMU落在该前缘之内。对于无效率的DMU可以通过观测其与效率前缘的距离来判断改进的方向与程度。基于投入产出的DEA模型分为投入导向（input oriented）和产出导向（output oriented）两类，前者是指在给定产出水平下实现投入最小化，后者则是指在给定的投入水平下实现产出最大化。 Charnes、Cooper and Rhodese（1978）发展得到了在固定规模报酬（Constant returns to scale）假定下利用线性规划法及对偶定理（duality theory）计算各DMU相对效率的模型，此即为CCR模型。但是现实中大多数DMU的生产过程并非处于固定规模报酬之下，有鉴于此，Banker, Charnes and Cooper（1984）放松了CCR模型中规模报酬不变的假设，提出了规模报酬可变条件下的效率计算方法，此即为BCC模型。该模型能够将纯粹技术效率和规模效率予以区分，同时可以衡量DMU在生产技术可变的情况下是否处于最优生产规模状态。BCC模型的公式如下所示： （1） 式中为代表投入项的差额变量，为代表产出项之超额变量，为赋予各DMU之乘数，（－1）则代表评估DMU在投入保持不变的情况下所有产出等比例增加的潜在程度。1/即纯技术效率值，当1/＝1时，表示DMUk具有纯技术效率；当1/＜1时，表示DMUk不具有纯技术效率。对于一个无效率之单位k，其位于生产前缘上的评比坐标为，而公式中的限制式显示及，因此无效率的单位欲达到最的效率目标，需做如式（2）和式（3）调整： , （2） , （3） 也就是说，对于无效率的决策单位需要减少投入或增加产出方可以达到有效率状态。此即BCC模型下的差额变量分析。最后用CCR模型下计算的技术效率值除以BCC模型下计算的纯技术效率值即可得到各决策单位的规模效率值为，即可以建立模型考察DMU是处于规模报酬递增（IRS）还是处于规模报酬递减（DRS）阶段，据此我们可以判断规模效率的改进方向。 传统计量方法出于简便又不失合理性地假设资本和劳动投入地规模报酬不变，但一方面，线性规划的DEA方法对于规模报酬不变的假设依赖性并不强，另一方面，纳入环境成本后，规模报酬不变的假设已难于满足。为此，我们的研究将采用规模报酬可变的BCC模型。此外，鉴于本文研究的目标导向是在取得既有经济增长成果的条件下尽量降低环境成本的投入，而不是探讨如何支付不变的环境成本来实现更多的经济增长，我们下面