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第五章 区域性服务贸易规则 第一节 服务贸易区域性规则与多边规则的关系 第二节 北美自由贸易区服务贸易规则 第三节 欧盟服务贸易规则 第四节 亚太经济合作组织服务贸易规则 第五节 东盟自由贸易区服务贸易规则 本章基本要求：了解北美自由贸易区、欧盟、亚太经济合作组织、东盟自由贸易区有关服务贸易相关规则的规定；掌握服务贸易区域性规则与多边规则的关系，重点掌握各区域集团主要服务行业的贸易规则。 本章重点：掌握各区域集团主要服务行业的贸易规则。 本章难点：服务贸易区域性规则与多边规则的关系。 第一节 服务贸易区域性规则与多边规则的关系 一、服务贸易区域一体化的动因 1.服务业地位重要，服务影响资本和消费品在世界市场的竞争力。 2.在多边体制下难以作出使各方利益都得到充分满足的安排。 3.发达国家积极推进服务贸易区域一体化。 4.发展中国家的参与，加强其多边服务贸易谈判能力。 二、服务贸易区域性规则与多变规则的关系 二、服务贸易区域性规则与多变规则的关系 （一）积极影响 1.区域性服务贸易规则也是以服务贸易自由化为目标，一定程度上对多边贸易体制起到了补充作用。 2.区域性服务贸易规则可以将已取得的区域内服务贸易自由安排制度化，抵制区域内某些成员国内部利益集团的贸易保护主义。 3.区域性服务贸易自由化规则的制定及实施，可为多边服务贸易规则起到实验田的作用。 （二）消极影响 1.区域经济一体化作为贸易自由化的次优选择，无法实现资源的最优配置，这在信息化背景下的服务贸易领域尤为突出。 2.区域经济一体化协定中的服务原产地规则在一定程度上侵蚀了多边贸易体制，尤其是其最惠国待遇原则。 3.区域性服务贸易自由化将拉大发展中国与发达国家在世界服务贸易格局中的差距。 第二节 北美自由贸易区服务贸易规则 一、服务范围 二、国民待遇和最惠国待遇 三、市场准入 四、透明度原则 五、许可及证书 六、利益的拒绝 七、垄断行业的服务提供者 八、政府采购 九、争端解决机制 十、电信服务 十一、金融服务 十二、陆地运输 十三、专业服务 一、服务范围 NAFTA覆盖的服务部门广泛，采用列举“否定清单”方式规定其适用的服务部门的范围。 NAFTA完全覆盖了GATS项下有关提供服务的四种方式。 二、国民待遇和最惠国待遇 NAFTA第11章“投资”、第12章“跨境服务贸易”、第13章“电信服务”、第14章“金融服务”均规定了国民待遇原则和最惠国待遇原则。 NAFTA对未列入清单的部门适用“禁止回退”原则。即所有的保留或例外只能朝着自由化方向发展，而不能更趋严格。 三、市场准入 四、透明度原则 NAFTA第1802条有一个总体性要求，每一成员方保证其与协定相关的法律、法规、程序及行政规章及时出版或以其他方式公布； 第1801条有“联络点”要求。 五、许可及证书 NAFTA第12章称，一成员国对其他成员国国民的许可和证书要求，不应构成对服务贸易不必要的壁垒； 成员国对许可和证书的要求及核实应基于客观、公开的标准，以能够保证提供服务的质量为限。 六、利益的拒绝 如果缔约方证实一项服务是由另一缔约方的一个企业提供的，但该企业为非缔约方国民所有或所控制，且在任何一缔约方的领土内都没有进行实质性的经营活动，该缔约方就可拒绝对该企业给予协定第11章、第12章中的利益。“实质性经营活动”判断标准，应依个案而定。 七、垄断行业的服务提供者 不得采取与协定义务不一致的措施，在购买或提供垄断性服务时，必须仅依商业考虑行事，对于其他缔约方的服务提供者不得给予歧视，不得滥用垄断优势直接或间接在非垄断性市场上采取不正当竞争手段。 八、政府采购 NAFTA对每一成员国的联邦政府部门、机构及联邦政府企业所从事的采购规定了具体的约束纪律，为另一成员国的服务提供者打开了一成员国大部分政府采购市场。 九、争端解决机制 NAFTA服务贸易争端适用于与其他类别一样的争端解决机制。 NAFTA解决的争端包括缔约国间、投资者或服务提供者与缔约国间的争端。 十、电信服务 十一、金融服务 NAFTA第14章，制定了一套综合性原则和方法约束政府措施。具体包括成员国对其他成员国金融机构维持的措施、对非成员国投资者在本国金融机构投资的措施，以及跨境服务，包括银行、保险、证券服务方面有关措施； 该套约束不适用于一成员国关于退休金计划或社会保障制度所采取的行动，或者为政府账户以及涉及政府金额资源的使用而采取的行动。 十二、陆地运输 NAFTA专门制定时间表，以期实现成员国间陆路运输服务的自由化，统一陆地运输技术及安全标准。 NAFTA规定逐渐取消三国跨国界陆地运输服务的限制，其目标在于保证三国的陆地运输服务业有充分的机会提高竞争力，避免在向贸易自由化过渡阶段被置于不利地位。 十三、专业服务 NAFTA第12章