启源装备：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 2010-10-22.pdfVIP

关于公司设立以来股本演变情况的说明 西安启源机电装备股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 西安启源机电装备股份有限公司（以下简称“启源股份”、“公司”）自设立 以来，历次股本演变情况如下： 一、公司设立时的股本形成情况 （一）设立时的股本情况 启源股份的前身为西安启源机电装备制造公司（以下简称“启源制造”），成 立于1993年8月25日，注册资金150万元，是原机械工业部第七设计研究院（以 下简称“七院”，2001年6月更名为中机国际工程咨询设计总院，2004年8月更 名为中国新时代国际工程公司）下属的全民所有制企业。2000 年 8 月 3 日，国 家机械工业局国机改【2000】384号文《关于同意第七设计研究院西安启源机电 装备制造公司实行股份制改制的批复》同意将启源制造改制为股份有限公司； 2000年8月18日，陕西省经济体制改革委员会陕改函【2000】74 号文《关于同 意筹建西安启源机电装备股份有限公司的函》同意筹建启源股份。2000年12月 20 日，七院作为主发起人与西安筑路机械有限公司（现更名为中交西安筑路机 械有限公司，以下简称“西安筑路”）、许继集团有限公司（以下简称“许继集团”）、 西安保德信投资发展有限责任公司（以下简称“保德信”）、西安中电变压整流器 厂（以下简称“西电厂”）和自然人赵刚、王哲签订《发起人协议书》，共同发起 设立启源股份。 启源股份设立时，为充分保证股份公司资产和业务的完整性、独立性，七院 将启源制造的全部经营性资产和负债以及与启源制造经营相关的专有技术、土 地、房屋建筑物、在建工程等经营性资产整体投入启源股份，经陕西华德诚有限 责任会计师事务所陕德诚评字【2000】第364号评估报告评估、并经财政部财企 【2000】906号文《对机械工业部第七设计研究院等单位拟共同组建股份有限公 司资产评估项目审核意见的函》审核确认，截止2000年6月30 日上述资产净值 计 1,918.56 万元；同时，为降低七院的持股比例、使股份公司的股权结构更加 合理，七院将其中经评估确认后的净资产 398.56 万元转让给西安筑路作为西安 4-5-1 关于公司设立以来股本演变情况的说明 筑路的实物资产出资。根据《发起人协议书》和《发起人协议书补充协议》, 七院以 1,520 万元净资产作为出资，西安筑路以受让资产 398.56 万元和货币资 金 486.44 万元共 885 万元作为出资；其他发起人以货币资金出资 1,095 万元， 前述出资额共3,500万元。 2001 年 2 月 28 日，财政部财企【2001】146 号文《关于西安启源机电装备 股份有限公司（筹）变更出资后国有股权管理有关问题的批复》确认，七院投入 股份公司的净资产为1,520万元，西安筑路投入股份公司的净资产为885万元， 许继集团、保德信、西电厂分别以现金出资 420 万元、260 万元、115 万元，同 意将投入股份公司的全部净资产按 1：1 折为股本，计 3,500 万股，其中七院、 许继集团分别持有 1,520 万股、420 万股，分别占总股本的 43.43%、12%，股权 性质为国有法人股；西安筑路、保德信、西电厂分别持有885万股、260万股、 115万股，分别占总股本的25.28%、7.43%、3.29%，股权性质为法人股。 2001 年 3 月 5 日，陕西省经济体制改革委员会办公室陕改办发【2001】24 号文《转发陕西省人民政府陕政函【2001】28关于设立西安启源机电装备股份 有限公司的批复的通知》同意设立西安启源机电装备股份有限公司，公司总股 份3,500万股，公司股东及股权设置如下：七院1,520万股，出资方式为土地、 实物、无形资产，占总股本 43.43%；西安筑路 885 万股，出资方式为实物、货 币，占总股本25.28%；许继集团420万股，出资方式为货币，占总股本12.00%； 保德信260万股，出资方式为货币，占总股本7.43%；西电厂115万股，出资方 式为货币，占总股本3.29%；王哲160万股，出资方式为货币，占总股本4.57%； 赵刚140万股，出资方式为货币，占总股本4.00%。 20